PDF《环境保障》

环境保障 成功实践资料汇编 工作文件草案

2012 年12 月 亚洲开发银行 本工作文件由亚洲开发银行员工编写.

文件针对具体问题的论述并非是完整的和定义性质的.文件中的论述不代表 亚行理事会及其所代表政府的观点.亚洲开发银行不保证文件所包含数据的准确性,而且对使用这些数据所产生的 后果不承担责任.使用 国家 一词不代表亚洲开发银行意图对任何地区的法律或其他地位做出任何评判. 词汇表 人为温室气体(GHGs).指《联合国气候变化框架公约》下的《京都议定书》中列出的由于人 类活动而排入大气层的温室气体,包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、一氧化二氮(N2O)、 氢氟碳化物(HFC)、全氟碳化物(PFC)和六氟化硫(SF6). 关联设施.这类设施并未作为项目的一部分而获得资助,但其存续完全依赖于项目,或其产品及 服务对于项目的成功运作至关重要. 多样性(生物多样性).来自陆地、海洋和其他水生生态系统的物种及其所属生态系统的复杂性, 包括物种内、物种间及生态系统的多样性. 二氧化碳当量(CO2e).用于评估一定时期内排放(或避免排放)的各种温室气体的影响的指标, 通常以公吨为单位. 意外发现应对流程.这一流程针对具体项目,规定了项目建设或运营期间发现事先未知的自然资 源时应当如何处理,包括档案记录和专家鉴定程序、针对动态发现的监管链,以及为了快速处理 与此类发现相关的问题可能需要采取临时性停工的明确标准. 清洁生产.将减少污染融入生产流程和产品设计的理念.它涉及在流程、产品和服务中贯彻综合 的预防性环境战略,通过节约原材料、水和能源,以及减少或停止使用有毒、有害原材料,提高 总体效率并降低对人类和环境的威胁,还包括对太阳能和地热能等可再生能源的利用. 重要栖息地.应受到特别关注的天然和改造栖息地,包括具有较高生物多样性价值的地区,譬如 极度濒危或濒危物种生存所必需的栖息地;

对于地方性或生存范围有限的物种具有特殊意义的地 区;

对于迁徙物种的生存至关重要的地点;

全球主要的群居物种聚居区或群居物种个体较多的地 区;

具有特殊物种组合、与关键进化过程相关或提供关键生态服务的地区;

以及其生物多样性对 所在地社区具有重大社会、经济或文化价值的地区. 累积影响.来自已有项目、拟建项目和预期项目的多重影响的总和.这种显著的不利和/或有利影 响不会是由单一项目带来的. 应急预案.应对负面和意外情况的计划,包括明确规定评估人身和财产风险的责任,以及各种紧 急事件的沟通对象和途径. 环境评价.通用术语,用于描述环境分析和规划过程,以应对与项目相关的环境影响和风险.评 价可能采用环境影响评价、初步环境检查、环境审计或环境影响矩阵等形式. 环境审计.测定已有或在建设施所涉及的所有环境问题的性质和影响程度的工具.环境审计可识 别和验证缓解环境问题的适当措施,估算落实这些措施的成本,并推荐执行方案.对于特定项目 而言,环境评价报告可能只包括环境审计;

在其他项目中,环境审计是环境评价文件的一部分. 环境管理计划(EMP).指导环境管理和落实缓解措施的计划,包含以下关键元素:缓解措施、 实施与监测计划、成本估算、所需资源、预算和制度安排. 环境监测计划.具体规定环境监测和报告要求,包括待测参数、方法、取样地点、测量频率、探 测范围,以及确定需要采取纠正措施的临界值;

该计划一般作为环境管理计划的一部分. ii 危险废弃物.至少具有可燃性、腐蚀性、反应性或毒性等四种特征中的一种,也指被单独列出的 物质. 间接影响.尽管无法直接追溯至特定项目活动,但与该活动存在因果关系的不利和/或有利的环境 影响.例如,项目污染可能直接影响河流的水质.这一直接影响可能对河流中的鱼类造成间接影 响.进一步说,对鱼类种群的影响可能造成捕鱼量降低,从而导致渔业收入下降. 诱发影响.项目计划外但可预见的进展对地区或社会造成的不利和/或有利影响,这种影响可能一 段时间后才出现,也可能在别处发生. 病虫害综合管理.为降低对合成农药的依赖,由农民推动的害虫控制生态实践综合措施,它包括: (1)控制而不是彻底消除病虫害(将病虫害控制在不危害经济的水平);

(2)尽量使用非化学 措施将害虫数量控制在较低水平;

(3)如必须选用农药,则尽量降低对有益生物、人类和环境 的不利影响. 外来入侵物种.由于其快速扩张和胜出本地物种的能力,因而对生物多样性构成严重威胁的非本 地动植物物种. 法定保护地.法律规定的用于保护或维持生物多样性的地区,包括政府建议的地区. 改造栖息地.由于农业、林业或城市开发等人类活动影响,或由于外来物种的进入而发生改变的 自然栖息地. 自然栖息地.大体上由本地动植物物种构成的生物群落所处的土地和水域,且人类活动尚未根本 性地改变该地区的主要生态功能. 持久性有机污染物(POPs).具有毒性、难降解性和生物累积性的一系列化合物.这些化合物 通过空气、水和迁徙物种的传播,到达国际范围内远离其排放地的位点,并在陆地和水生生态系 统中累积.《关于持久性有机污染物的斯德哥尔摩公约》明确规定了12种化合物:艾氏剂、氯丹、 狄氏剂、异狄氏剂、七氯、六氯苯、灭蚁灵、毒杀芬、多氯联苯、DDT、PCDD(二恶英)和PCDF(呋喃). 杀虫剂.用于预防、消灭、抵御或减少害虫的物质或混合物.这里的害虫包括昆虫、鼠类和其他 动物、多余的植物(杂草)、真菌、细菌和病毒等微生物.虽然经常被误解为杀虫剂,但农药这 一术语还包括除草剂、杀菌剂,以及用于控制害虫的其他物质. 物质文化资源.具有考古、古生物、历史、建筑、宗教、审美或其他文化价值的可移动或不可移 动的物体、地点、建筑、建筑群、自然特征和景观.物质文化资源可能位于城市或农村,地上、 地下或水下,其文化价值可能体现在地方、省、国家或国际层面. 谁污染,谁付费 原则.一项环境政策原则,该原则要求治理污染或其他环境危害的成本由造成 此后果的人承担. 污染.以固态、液态、气态等形式或难闻气体、噪声、振动、辐射、电磁能量、潜在视觉影响 (如光)等形式存在于环境中的有害和无害污染物. 预防措施.实施这些措施的目的是落实以下原则:凡有可能造成严重或不可逆的环境威胁时,不iii 能以科学上不能完全确定为由推迟采取防止环境退化措施. 残余影响.采取全部缓解措施后仍存在的不利于环境的影响. 重大改变或退化.(1)土地或水资源用途的长期重大改变破坏或严重削弱了栖息地的完整性;

(2)对栖息地进行改造,从而大幅降低了该栖息地维持一定数量本地物种生存的能力. 战略环境评价(SEA).一项针对相关政策、规划和方案的环境影响和环境风险的评价.战略环 境评价可能会在特定目标区域(如流域)内评价多项政策、规划和方案. 跨界影响.超出项目所在国范围并延伸至多个国家,但尚未波及全球的影响. iv 缩略语 ADB C 亚洲开发银行 BAP C 生物多样性行动计划 CO2e C 二氧化碳当量 DMCs C 发展中成员体 EARF C 环境评价与检查框架 EHS C 环境、健康与安全(指南) EIA C 环境影响评价 EMP C 环境管理计划 ESMS C 社会环境管理系统 FAO C 联合国粮农组织 FI C 金融中介 GHG C 温室气体 GIIP C 国际行业成功实践 GRM C 申诉补偿机制 GWP C 全球变暖潜势 IEE C 初步环境检查 IFC C 国际金融公司 IPM C 病虫害综合管理 IUCN C 国际自然保护联盟 IVM C 病媒生物综合管理 MFF C 多批次融资贷款机制 NGO C 非政府组织 OECD C 经济合作与发展组织 POPs C 持久性有机污染物 SEA C 战略环境评价 SPS C 保障政策声明 UNEP C 联合国环境规划署 UNIDO C 联合国工业发展组织 UNESCO C 联合国科教文组织 WHO C 世界卫生组织 v 目录 I. 引言.1 A. 保障政策声明

1 B. 概述

1 II. 环境评价流程.3 A. 贯穿项目周期始终的环境评价.3 B. 项目筛选与分类.4 C. 确定环境评价范围

5 D. 替代方案分析

6 E. 项目描述

7 F. 相关政策、法律、管理框架和标准

8 G. 基线环境

9 H. 影响和风险分析.10 1. 影响和风险的类型与范围.10 2. 评价方法.11 3. 影响描述.12 4. 缓解措施和残余影响

13 I. 环境管理计划

13 1. 实施缓解措施的行动

14 2. 监测与报告

14 3. 制度安排.15 4. 环境管理计划实施日程及成本估算.16 J. 信息披露、协商和参与

16 1. 信息披露.16 2. 有意义的协商和参与

17 3. 协商报告.18 K. 申诉补偿

18 1. 申诉补偿原则.18 III. 对各种金融工具的环境评价要求.22 A. 环境评价和审查框架.22 B. 战略环境评价

23 C. 环境和社会管理系统(ESMS)24 D. 环境审计

24 E. 环境影响矩阵表.24 IV. 职业和社区健康与安全.28 A. 应用

28 B. 职业健康与安全.28 C. 社区健康与安全原则.29 V. 生物多样性保护和自然资源可持续管理.32 A. 生物多样性保持与保护

32 B. 生物多样性评价.35 C. 外来入侵物种

39 D. 自然资源可持续管理.40 vi VI. 污染防治.43 A. 污染预防,资源有效利用和保护.44 1. 污染预防.44 2. 有效利用和保护资源

44 B. 废弃物和危险物质

45 1. 废弃物

46 2. 危险物质.47 C. 农药的使用和管理

47 D. 温室气体排放

48 VII. 物质文化资源.55 A. 什么是物质文化资源?55 B. 项目开发行为及可能对物质文化资源的影响

56 C. 通过环境评价和管理进行物质文化资源保护

58 1. 筛选、分析、调研.58 2. 磋商与信息披露

59 3. 管理措施.59 4. 意外发现应对流程.60 5. 移动.60 图1基本申诉补偿机制的框架和流程

2 针对项目选址的生物多样性决策流程 表1定量和定性影响描述示例

2 金融工具和环境保障要求

3 全球变暖潜能值与寿命

4 每年排放10万吨CO2e的项目举例

5 会导致每年排放10万吨CO2e的每公里客车单位最大值

6 普通物质文化资源示例

7 能够影响物质文化资源的常规项目开发活动

1 I. 引言 A. 保障政策声明 1.

2009 年7月,亚行理事会批准了关于环境和社会保障的《保障政策声明》(SPS,以下简 称《声明》).1 《声明》将亚行之前关于环境、非自愿移民和原住民的三项保障政策2 整合为统一 的政策框架,增强了政策的相关性和有效性.《声明》已于

2010 年1月生效. 2. 《声明》旨在通过保护人和环境免受潜在不利影响并改善福祉,提高亚行支持项目在环境 和社会方面的可持续性.该目标对于在亚太地区实现环境可持续、社会包容性增长以及消除贫困 而言不可或缺,减贫也是亚行的长期战略框架《2020 战略》的核心.3 因此,《声明》是亚行根 据《2020 战略》实现其组织愿景和使命的关键政策工具之一.4 3. 《声明》为以下三个关键性保障领域设定了政策目标、范围、启动条件、原则和要求: ? 环境保障 ? 非自愿移民保障 ? 原住民保障 4. 为落实《声明》要求,亚行及其借款人/客户将承担不同的职责和任务.亚行负责向借款 人/客户解释政策要求,并通过尽职调查、评估、监督和能力建设,在项目准备和实施期间帮助借 款人/客户达到这些要求.借款人/客户需要进行环境和社会评价,通过信息披露和协商接洽受影 响的人群和社区,制订和落实保障计划,监测计划的实施,并编写和提交监测报告. 5. 《声明》适用于所有亚行资助的主权和非主权项目,以及同亚行支持项目相关的组成部分, 无论它们是由亚行、借款人/客户还是联合投资方资助的.5 亚行不会资助不符合《声明》要求的 项目,也不会资助不符合所在国法律法规的项目,包括根据国际法主办国负有义务的项目. B. 概述 1. 目的与范围 6. 本汇编主要针对《声明》的环境保障要求.《声明》并未制订或更改政策,而是通过在落 实过程中明确政策规定、提供更多技术指导、推荐成功实践经验,从而提高每个亚行支持项目实 现《声明》所述环境保障目标的可能性.本汇编基于亚行在环境评价和管理方面的经验,以及为 其他多边开发银行所采用的国际成功实践经验编制,并对亚行之前的《环境评价指南》进行了更 新.6 7. 本汇编并不能作为明确、详尽的参考依据.来自多边开发银行的类似资料,如世界银行集

1 ADB. 2009. Safeguard Policy Statement. Manila.

2 ADB. Environment Policy (2002), Involuntary Resettlement Policy (1995), Indigenous Peoples Policy (1998).

3 ADB. 2008. Strategy 2020: Working for an Asia Pacific Free of Poverty. Manila.

4 详见 http://www.adb.org/sites/default/files/Strategy2020-print.pdf.

5 术语 项目组成 不包括未作为项目的一部分而获得资助的设施,因此不受借款人/客户和亚行的控制或影响.亚行将开 展尽职调查,以确定对环境、受影响人群的影响,进而确定对亚行造成的风险水平.

6 ADB, 2003. Environmental Assessment Guidelines. Manila.

2 团的《环境、健康与安全指南》7 及其他环境评价参考资料,也提供了更多的有用信息.8 本汇编 可供亚行员工、借款人/客户、执行机构、顾问,以及包括非政府组织和民间团体在内的其他环境 工作者使用.根据落实《声明》过程中积累的经验,本工作文件将作定期更新. 2. 展望:将环境保障纳入项目设计和实施 8. 《声明》中包含针对环境保障的规定,这些规定支持将环境因素纳入项目决策流程.如果 拟建项目可能在其影响区域内对物质、生物、社会经济和/或物质文化资源存在环境影响和环境风 险,则需要满足这些规定.《声明》所述环境保障要求涉及的社会经济因素包括环境对民生的潜 在影响、健康和安全、弱势群体和性别问题等. 9. 为符合《声明》的要求,亚行借款人/客户必须注意:(i)项目准备阶段的良好设计,以 及项目实施期间的有效环境管理,是项目实现环境可持续性的基本要素;

(ii)把环境因素纳入项 目可行性研究和设计........