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浙江大洋世家股份有限公司 中期辅导工作进展报告 辅导机构 中国(上海)自贸试验区商城路618号 二零一八年五月 目录

一、国泰君安证券股份有限公司关于浙江大洋世家股份有限公司中期辅导 工作进展报告

二、浙江大洋世家股份有限公司对国泰君安证券股份有限公司辅导工作的 评价意见

三、国泰君安证券股份有限公司对浙江大洋世家股份有限公司配合辅导工 作开展的评价意见

四、中汇会计师事务所(特殊普通合伙)关于对浙江大洋世家股份有限公司 上市辅导工作的评价意见

五、浙江天册律师事务所关于浙江大洋世家股份有限公司上市辅导工作的 评价意见 国泰君安证券股份有限公司 关于浙江大洋世家股份有限公司 中期辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《浙江证监局拟 上市公司辅导工作监管指引》等有关规定,按照国泰君安证券股份有限公司(以 下简称 国泰君安 )制定并向贵局备案的《浙江大洋世家股份有限公司首次公 开发行股票辅导工作计划及实施方案》的安排,国泰君安结合浙江大洋世家股份 有限公司(以下简称 大洋世家 或 公司 )的实际情况,对其进行了辅导, 辅导工作取得了预期效果.

现将辅导工作进展情况报告如下:

一、本阶段辅导工作进展情况

(一)辅导时间 国泰君安于2018年1月18日在中国证券监督管理委员会浙江监管局(以下简 称 浙江证监局 )完成了辅导备案.本阶段辅导自2018年1月18日至本报告出 具之日.

(二)辅导工作小组的组成及变动情况 国泰君安作为保荐机构,指派的辅导工作小组成员为梁昌红、徐玉龙、夏拥 军、章宇轩、徐巍、王晓洋、顾维翰、孙航、李逸轩、崔悦、李超、黄亦超等12 人,小组成员徐玉龙于辅导期内离职,不再参与督导小组的工作.梁昌红任工作 小组组长, 具体负责大洋世家首次公开发行股票辅导工作.其他辅导人员均具有 证券执业资格,具备法律、会计等必备的专业知识和技能,有较强的敬业精神, 且均未同时担任四家以上拟上市公司的辅导工作,符合中国证监会的有关要求, 具备辅导资格.

(三)接受辅导的人员 在辅导过程中,接受辅导的人员包括大洋世家的董事(包括独立董事)、监 事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东(或其授权代表)和实际控制人.因 原实际控制人之一鲁冠球先生去世,本辅导期内,实际控制人由鲁冠球、鲁伟鼎 父子变更为鲁伟鼎;

此外,本辅导期内发行人持股5%以上(含5%)股份的股东 未发生变化,公司董事会成员、监事会成员、高级管理人员未发生变化. 具体情况如下: 序号 姓名 任职

1 管大源 董事长

2 鲁永明 董事

3 丁兴贤 董事

4 陈贵樟 董事

5 曾岳祥 董事、总经理、财务负责人

6 周树祥 监事

7 吕黔义 监事

8 倪少瑾 监事

9 詹卫 副总经理

10 方祖跃 副总经理

11 曾波 副总经理

12 韩宜承 副总经理

13 宋李兵 董事会秘书

14 万向三农集团有限公司 持股 5%以上股东

15 浙江省远洋渔业集团有限公司 持股 5%以上股东

(四)辅导计划的执行情况 辅导期间, 国泰君安辅导人员根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规 定,按照已制定的辅导计划和实施方案,认真对公司及相关人员进行了辅导.国 泰君安对公司存在的问题进行了全面清查并提出相应的整改建议, 辅导工作提高 了大洋世家规范运行的意识,完善了公司治理结构.主要辅导内容如下: