编辑: yyy888555 | 2019-08-03 |
1 NEEQ :
832396 半年度报告
2018 开源证券股份有限公司 (KAIYUAN SECURITIES CO.
, LTD.) 公告编号:2018-051
2 公司半年度大事记
2018 年1月19 日,公司获上海证券交易所颁发的
2017 年度绿色公司债券(含资产支持证券) 优秀参与机构奖 .
2018 年3月13 日,公司在上海证券交易所
2017 年度投资者教育与保护系列活动颁奖大会 上获评 最佳公开课、最佳图文、我是股东最佳组织 奖.
2018 年3月19 日,公司在《新财富》 第十一届新财富中国最佳投行榜单 上获评 最佳新三 板投行 、 最佳公司债项目 奖.
2018 年4月20 日,公司在券商中国
2018 中国区优秀投行君鼎奖 上获评
2018 中国区五星 资产证券化主办人 奖.
2018 年4月24 日,公司在 陕西省劳动关系和谐企业与工业园区评选活动 上获评 陕西省 劳动关系和谐企业 称号.
2018 年4月,公司面向在册股东定向发行 439,677,600 股,募集资金 1,758,710,400.00 元, 本次定增后,公司总股本由 1,789,983,000 股变更为 2,229,660,600 股.
2018 年5月2日,公司在人民银行西安分行
2017 年度金融机构综合评价中获评 A 类机构 .
2018 年5月9日,公司在
2018 年中国客户联络中心 中国客户服务节 上获评 行业最幸福 团队 奖.
2018 年5月9日,公司获
2018 年陕西省 金融消费者权益日 活动先进单位称号. 公告编号:2018-051
3 目录声明与提示.5
第一节 公司概况
6
第二节 会计数据和财务指标摘要
8
第三节 管理层讨论与分析
10
第四节 重要事项
14
第五节 股本变动及股东情况
20
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
23
第七节 财务报告
30
第八节 财务报表附注
40 公告编号:2018-051
4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、我公司 指 开源证券股份有限公司 报告期内 指2018 年1月1日至
2018 年6月30 日 《公司章程》 指 《开源证券股份有限公司章程》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国证监会陕西监管局、陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《会计法》 指 《中华人民共和国会计法》 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 长安期货 指 长安期货有限公司 深圳开源投资 指 深圳开源证券投资有限公司 开源创投 指 开源创新投资(北京)有限公司 陕煤集团 指 陕西煤业化工集团有限责任公司 公告编号:2018-051
5 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人李刚、主管会计工作负责人县亚楠及会计机构负责人(会计主管人员)张旭保证半年度 报告中财务报告的真实、准确、完整. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容存在异议或无法保证其真实、 准确、完整 是 √否 是否存在未出席董事会审议半年度报告的董事 是 √否 是否存在豁免披露事项 是 √否 是否审计 是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 西安市高新区锦业路
1 号都市之门 B 座5层备查文件 第二届董事会第五次会议资料 公告编号:2018-051
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第一节 公司概况
一、 基本信息 公司中文全称 开源证券股份有限公司 英文名称及缩写 KAIYUAN SECURITIES CO., LTD./KYSEC 证券简称 开源证券 证券代码
832396 法定代表人 李刚 办公地址 西安市高新区锦业路
1 号都市之门 B 座5层
二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 县亚楠 是否通过董秘资格考试 是 电话 029-88365801 传真 029-88365835 电子邮箱 [email protected] 公司网址 http://www.kysec.cn 联系地址及邮政编码 西安市高新区锦业路
1 号都市之门 B 座5层/710065 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.cn 公司半年度报告备置地 西安市高新区锦业路
1 号都市之门 B 座5层
三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间
1994 年2月21 日 挂牌时间
2015 年5月7日分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类) J 金融业-J67 资本市场服务-J671 证券市场服务 主要产品与服务项目 证券经纪;
证券投资咨询;
与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问;
证券承销与保荐;
证券自营;
证券资产管理;
融资融券;
证券 投资基金销售;
代销金融产品业务(经营证券业务许可证有效期至
2019 年01 月21 日);
为期货公司提供中间介绍业务.(依法须经 批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 普通股股票转让方式 竞价转让 普通股总股本(股) 2,229,660,600 优先股总股本(股) - 做市商数量 - 控股股东 陕西煤业化工集团有限责任公司 实际控制人及其一致行动人 陕西省人民政府国有资产监督管理委员会 公告编号:2018-051
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四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91610000220581820C 否 金融许可证机构编码 91610000220581820C 否 注册地址 西安市高新区锦业路
1 号都市之 门B座5层否注册资本(元) 1,789,983,000.00 是2018 年4月,公司面向在册股东定向发行 439,677,600 股,募集资金 1,758,710,400.00 元.2018 年5月14 日,公司收到股转系统出具的《关于开源证券股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转 系统函[2018]1804 号),无限售条件股份于
2018 年6月1日在股转系统挂牌并公开转让.根据希格玛 会计师事务所(特殊普通合伙)出具的希会验字(2018)0026 号《验资报告》,该次定增后,公司注册资 本由人民币 1,789,983,000.00 元变更为 2,229,660,600.00 元.截至报告期末,新增注册资本尚未办理 完工商登记变更.
五、 中介机构 主办券商 财达证券 主办券商办公地址 石家庄市自强路
35 号庄家金融大厦
25 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 - 签字注册会计师姓名 - 会计师事务所办公地址 -
六、 自愿披露 适用 √不适用
七、 报告期后更新情况 √适用 不适用 公司于
2018 年8月8日召开
2018 年第二次临时股东大会审议通过《关于申请公司股票在全国中小 股份转让系统终止挂牌的议案》 ,并向股转系统提交公司股票终止挂牌的申请. 公告编号:2018-051
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第二节 会计数据和财务指标摘要
一、 基本财务指标 单位:元 本期/本期期末 上年同期/本期期初 增减比例 营业收入 416,696,216.78 374,031,57........