PDF《日发期货有限公司》

日发期货有限公司 客户综合协议 自2016 年07 月起生效 F-E001 06/2017 日发期货有限公司 客户综合协议 自2017 年6月起生效 目录 条款 页次 1.

定义

1 2. 遵守法律及规则

4 3. 交易

5 4. 交收

7 5. 电子交易服务.8 6. 保证金.9 7. 客户资产.11 8. 收费及费用

12 9. 失责

12 10. 留置权及抵销权

14 11. 转让及继任

14 12. 不放弃.14 13. 法律责任及弥偿

15 14. 保证及承诺

15 15. 向客户提供资讯

16 16. 客户资料之披露

16 17. 外币交易.18 18. 修订

18 19. 联名客户.18 20. 通知

18 21. 终止

19 22. 其他条款.19 23. 争议及管法律

19 附表一 香港期货交易所免责声明.21 附表二 风险披露声明.24 附表三 私隐政策.27

1 日发期货有限公司客户综合协议 日发期货有限公司v「经纪」w,其地址为香港轩尼诗道

28 号7楼全层(在香港期货交易所有限公司注 册为期 货佣金交易商类别的交易所参与者以及於证券及期货事务监察委员会注册为持牌法团vCE No.ARP340w,并可从事期货合约交易的受规管活动).鉴於经纪同意让在开户表上识别为「客户」的有关 客户在经纪开立一个或多於一个账户,并向客户提供有关期货及期权交易的服务,而客户特此同意,经纪 就任何有关账户而执行的一切该等交易须受客户综合协议v经不时修订并通知客户w的规限.经纪的现行 客户综合协议列载如下: 1. 定义 1.1 在本协议中,除文义另有所指外,以下各词和用语应具有下列涵意: 「登入密码」 经纪不时指定的密码及/或其他形式的个人身份识别号码 (可以 是数字、英文字母及数字组合或其他格式),不论它们是单独或 一并使用,从而登入电子交易服务;

「有关账户」 根拘槿魏慰突в刖涂⒌恼嘶,其中可附设或不附设电 子交易服务;

「开户表」 指经纪不时指定及由有关客户或其代表向经纪所呈交与该客户 申请开立账户有关的开户表或其他文件(不论实际如何称谓);

「本协议」 就开立、维持及运作有关账户经纪与客户签立的书面协议及其不 时以书面形式予以修改的版本,包括但不限於本客户综合协议、 开户表、免责声明、风险披露声明、私隐政策及客户给予经纪就 有关账户的任何授权;

「核准债务证券」 由香港政府为外汇基金发行的外汇基金票蛘⒚拦 发行的国库券或债券v美国 Treasury Callable Corpus 及Separate Trading of Registered Interest and Principal of Securities 除外w以及期 交所不时核准作为保证金抵押物的其他债务证券或金融工具;

「核准证券」 盈富基金单位(根赶愀塾换稹沟男磐谢鸺苹⑿)以 及期交所不时核准作为保证金抵押物的其他证券;

「获授权人」 本协议或根拘橹付湍掣鲇泄卣嘶Э煞⒊鲋甘镜娜嘶蚱 中任何一人;

「经纪集团」 经纪、其联营公司、其直接及间接控股公司及该等控股公司的附 属公司,而「经纪集团公司」指上述任何一家或多家公司;

「营业日」 就期货/期权合约而言,指有关交易所开门买卖该合约的日子, 其他情况,指於香港之银行在日常营业时段开门进行一般业务之 日子(除星期六外);

「结算所」 就期交所而言,指结算公司,或期交所委任或建立及运作以提供 结算服务予期交所参与者的其他机构,而就任何其他有关交易所 而言,指为该交易所提供类似服务的任何结算所;

「结算所保证金」 根灰姿通M或结算所的规则和规例以保证金和M或调整 v不 论实际称谓如何w形式要求且由经纪向客户取得的现金款额、非 现金抵押品或保证,连同该经纪必须向有关结算所负责的一切保

2 证金和M或调整v不论实际称谓如何w款额;

「客户」 与经纪签署本协议的人士以及该名人士的所有继承人及v如适 用w遗产代表,并应包括每名获授权人,前述人士的名称及其他 身份详情列於开户表;

「平仓」 订立一份与之前已订立的期货/期权合约(「该期货/期权合约」) 相同数量并与之相反的期货/期权合约,以产生与该期货/期权合 约相关之该等商品有关的或与该期货/期权合约本身有关的平衡 持仓量,并固定该期货/期权合约产生的利润或亏损金额;

「已 平仓合约」及「进行平仓」应作相应解释;

「操守准则」 证监会发出的《证券及期货事务监察委员会注册人操守准则》, 及其不时修订的版本;

「商品」 任何物品,包括但不限於货币、存款、金融工具、证券、能源、 任何指数(无论与股票市场有关)、利率、汇率、实物资产(包 括但不限於金属、农产品、石油及土地)、其他可在任何交易所 买卖的投资(包括其有关的权益和期权)及(按个别情况所须) 包括上述任何一项的期货/期权合约(无论该物品可否交付);

「私隐政策」 经纪基於 《个人资料 (私隐) 条例》 (香港法例第

486 章)及根 条例制订的任何附属法例 (上述条例及附属法例可不时经修 订、合并或取代) 而推行的一般政策,而有关政策列於本协议之 附表三 (有关个人资料(私稳)条例的客户通知);

「免责声明」 在客户於经纪开户前及/或不时由经纪向客户提供的免责声 明,其格式由期交所不时订明,最新版本载列於本客户综合协议 的附表一;

「电子媒介」 任何电子或电讯媒介,包括但不限於互联网、互动电视系统、电话、无线应用系统规约,或经纪不时确定和指定的任何其他电子 或电讯设备或系统;

「电子交易服务」 根拘榫汀⑵涑邪焐袒蚱浯砣瞬皇币烟峁┗蚪峁┑娜 何设施及服务(包括但不限於交易服务、资讯服务、电子邮件服 务,以及前者有关的软件),使客户可透过任何电子媒介就有关 账户的任何有关交易发出指示或获取证券的报价或其他资讯;

「失责事件」 载列於第

9 条条款中的任何失责事件;

「交易所」 期交所及於世界任何地方进行买卖商品的任何其他交易所、市场 或交易商组织;

「交易合约」 经证监会及期交所批准在期交所不时运作的场上进行买卖并 可能因而产生期货合约或期权合约之商品合约;

「期货合约」 指按相关交易所或市场所指定的条款而进行的以下合约: (A) 为未来的结算和M或交付某一项商品而买入或卖出合约;

和M或(B) 参照经相关的交易所批准的某个指数或公式进行期货交收 而支付或收取款项的合约;

3 「期货/期权合约」 期货合约及/或期权合约;

「 香港 」 中华人民共和国香港特别行政区;

「结算公司」 香港期货结算有限公司;

「期交所」 香港期货交易所有限公司;

「期交所交易」 与在期交所建立及营办的市场买卖交易合约有关的或由此引致 的交易;

「投资者赔偿基金」 根と捌诨跆趵枇⒌耐蹲收吲獬セ;

「保证金」 经纪不时以保证金(包括但不限於首笔保证金和追加保证金)、变 价调整、现金调整或其他方式,向客户要求的款额(不论是现金 或非现金抵押物),以保障经纪免受现在、未来或预期客户的期 货/期权合约的责任所引致任何损失或亏损风险,包括但不少於 相关的结算所保证金,而「保证金规定」则指经纪所厘定关於保 证金的收取或详情的规定;

「非期交所交易」 与在交易所(期交所除外)(无论是在香港或其他地方)建立及 营办的市埸买卖期货/期权合约有关的或由此引致的交易;

「未平仓合约」 未予以平仓的期货合约或期权合约;

「期权合约」 给予一方权利(但并非义务)於议定的日期或之前按议定的价格 买入或出售某商品的合约,以便: (A) 进行结算和/或交付;

或(B) 有关交易所批准的指数或公式进行结算而支付或收取款 项, 且须按相关交易所或市场指定的条款进行;

「风险披露声明」 在客户於经纪开户前及/或不时由经纪向客户提供的风险披露 声明 , 其格式由证监会不时订明 , 最新版本载列於本协议附表二;

「独立银行账户」 包括(i) 就期交所交易,在《银行条例》(香港法例第

155 章) 第1.2 条所指的认可机构或在证监会根と捌诨跆趵峡傻 组织开立的往来或存款账户,及(ii)就非期交所交易,在认可机 构、或海外银行或财务机构开立的账户,有关账户以经纪的名义 开立,而其名称中出现「客户」、「独立」、「非公司」或其他 类似字眼或词句;

「独立债务证券账户」 包括(i)就期交所交易 , 在与香港金融管理局(如属外汇基金票 债券的情况)注册的认可交易商或任何银行、获结算所不时核准 的存管处或机构(如属其他核准债务证券的情况) 设立及保持以 经纪的名义开立的债务证券账户,及(ii)就非期交所交易,在前述 实体、或海外证券商、银行、托管机构或财务机构设立的证券账 户,而有关账户的名称中包括「客户」、「独立」、「非公司」 或其他类似的字眼或词句;

「独立证券账户」 包括(i)就期交所交易,在与香港中央结算有限公司所营办的中央 结算及交收系统的注册参与者,或获结算所不时核准的任何其他 存管处、机构或结算公司设立及保持以经纪的名义开立的证券账

4 户,及(ii)就非期交所交易,在前述实体、或海外证券商、银行、 托管机构或财务机构设立的证券账户,而有关账户的名称中包括 「客户」、「独立」、「非公司」或其他类似的字眼或词句;

「证监会」 就香港而言,指证券及期货条例授予职能的证券及期货事务监察 委员会,而就其他地区而言,指於当地拥有与香港证券及期货事 务监察委员会类似职能的法定机构,并对该地区的有关交易所具 有管权;

「 证券及期货条例 」 《证券及期货条例》 (香港法例第

571 章)以及根鲜鎏趵 定的任何附属法例及其不时经修订、合并或取代的版本;

及 「有关交易」 根拘榫涂突Ш显蓟蚱诨/期权合约签立合约、进行平仓、 交付和M或结算(包括行使或分配某个期权合约),以及於有关 账户内或与本协议有关之一般处理期货/期权合约、款项........