PDF《山西信托股份有限公司》

9、 特别事项揭示…53 9.1 公司股东变动情况及原因…53 9.2 董事、 监事及高级管理人员变动情况及原因…53 9.3 公司变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项.53 9.4 公司的重大诉讼事项…53 9.5公司及其董事、 监事和高级管理人员受到处罚的情况……………….

54 9.6 银监会及其派出机构对公司检查意见…54 9.7 本年度重大事项临时报告…54 9.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解 的重要信息…55 -

1 - 山西信托股份有限公司

2016 年年度报告 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任. 1.2 未有公司董事声明对本年度报告内容的真实性、准确性、完整 性存在异议. 1.3 公司独立董事陈凯保证本年度报告内容真实、准确、完整. 1.4 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司年度财务 报告进行审计,出具了标准无保留意见的审计报告. 1.5 公司负责人刘叔肄、主管会计工作负责人雷淑俊、会计部门负 责人刘峻声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整. 2.公司概况 2.1 公司简介 公司前身为经中国人民银行批准成立于

1985 年4月1日的山西省 经济开发投资公司,1991 年更名为山西省信托投资公司;

2002 年4月, 经中国人民银行总行核准(银复[2002]85 号) ,山西省信托投资公司吸 收合并太原市信托投资公司,增加了新的股东,重新登记改制为山西信 托投资有限责任公司;

2007 年8月,经中国银行业监督管理委员会核 准(银监复[2007]338 号) ,公司更名为山西信托有限责任公司;

2013 年4月,经中国银行业监督管理委员会《中国银监会关于山西信托有限 责任公司变更组织形式及公司名称等有关事项的批复》 (银监复 [2013]183 号)批准,公司更名为山西信托股份有限公司;

截至本报告 期末,公司注册资本人民币 13.57 亿元,其中山西金融投资控股集团有 限公司持股 90.7%,太原市海信资产管理有限公司持股 8.3%,山西国际 电力集团有限公司持股 1%. -

2 - 公司简介 表2.1

1 法定中文名称 山西信托股份有限公司 (中文缩写:山西信托)

2 法定英文名称 Shanxi Trust Co.,Ltd.(英文缩写:STC)

3 法定代表人 刘叔肄

4 注册地址 山西省太原市府西街

69 号5邮政编码

030002 6 国际互联网网址 http://www.sxxt.net

7 公司电子信箱 [email protected]

8 信息披露事务负责人 陈强9信息披露事务联系人 吴晶10 联系电话 0351-8686777

11 传真0351-8686111

12 电子信箱 [email protected]

13 本次信息披露报纸 《金融时报》

14 年度报告备置地点 山西省太原市府西街

69 号山西国际贸易中心 A 座37 层15 公司聘请的会计师事务所 及其住所 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 地址:北京市东城区东长安街

1 号东方广场

2 座3层-3-2.2 组织结构 图2.2 监事会 股东大会 董事会 经营层 战略委员会 薪酬与提名委员会 风险控制与审计委员会 信托委员会 固有业务风险控制委员会 信托业务风险控制委员会 考核委员会 董事会办公室 消费者权益保护委员会 广州业务部自营业务部债权信托部公益信托部股权信托部资产证券化业务部同业信托部财产信托部标品信托部事务信托部北京业务总部上海业务总部深圳业务总部客服中心销售中心青岛业务部武汉业务部厦门业务部太原北城中心太原南城中心计划财务部信托资产管理部法律合规部风险管理部审计稽核部研究发展部资产保全部信息管理部人力资源部综合管理部纪检监察室-4-3.公司治理结构 3.1 公司治理结构 3.1.1 股东 股东总数:3 表3.1.1 股东名称 出资 比例 法人 代表 注册资本 注册地址 主要经营业务 山西金融投 资控股集团 有限公司 90.7% 孙海潮 106.467 亿元 太原市杏花岭区 府西街