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中天国富证券有限公司 中富证字〔2018〕037 号 签发人:余维佳 关于北京青果灵动科技股份有限公司首次公开 发行股票并在主板上市辅导工作报告(第五期) 根据中国证券监督管理委员会 (以下简称 中国证监会 ) 《证 券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定,中天国富证券有限 公司(原名 海际证券有限责任公司 ,以下简称 中天国富证券 或 辅导机构 ) 与北京青果灵动科技股份有限公司 (以下简称 青 果灵动 或 公司 )于2017 年4月12 日签订了《北京青果灵动 科技股份有限公司与海际证券有限责任公司之首次公开发行上市 辅导协议》 (以下简称 《辅导协议》 ) ,中天国富证券受聘担任青 -

2 - 果灵动首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市项目辅导工 作的辅导机构,并于

2017 年4月14 日在中国证监会北京证监局 进行了辅导备案登记.

按照既定的辅导计划,中天国富证券依据中国证监会相关规 定及与青果灵动签订的《辅导协议》 ,有计划、分步骤地开展了多 层次及全方位的辅导工作.目前辅导工作按照计划顺利进行,取 得了较好的辅导效果,现就本期辅导工作进展情况汇报如下:

一、本期主要辅导工作

(一)本期辅导时间 中天国富证券与青果灵动于

2017 年4月12 日签订了《辅导 协议》 ,于2017 年4月14 日向中国证券监督管理委员会北京监管 局报送了辅导备案登记材料. 第一期辅导工作由

2017 年4月14 日至

2017 年6月13 日, 中天国富证券于

2017 年6月14 日向北京证监局报送了《海际证 券有限责任公司关于北京青果灵动科技股份有限公司首次公开发 行股票并在主板上市辅导工作报告(第一期) 》 . 第二期辅导工作由

2017 年6月14 日至

2017 年8月7日,中 天国富证券于

2017 年8月7日向北京证监局报送了《海际证券有 限责任公司关于北京青果灵动科技股份有限公司首次公开发行股 票并在主板上市辅导工作报告(第二期) 》 . 第三期辅导工作由

2017 年8月8日至

2017 年10 月7日,中 天国富证券于

2017 年10 月10 日向北京证监局报送了《海际证券 -

3 - 有限责任公司关于北京青果灵动科技股份有限公司首次公开发行 股票并在主板上市辅导工作报告(第三期) 》 . 第四期辅导工作由

2017 年10 月8日至

2017 年12 月7日, 中天国富证券于

2017 年12 月14 日向北京证监局报送了《海际证 券有限责任公司关于北京青果灵动科技股份有限公司首次公开发 行股票并在主板上市辅导工作报告(第四期) 》 . 本期辅导时间由

2017 年12 月8日至

2018 年2月7日.

(二)中天国富证券实施的主要辅导工作 本期辅导工作依据双方签订的《辅导协议》和拟定的辅导计 划进行,具体辅导过程如下:

1、中天国富证券辅导小组继续在青果灵动现场进行详尽的尽 职调查,通过进一步核查梳理青果灵动历史沿革资料、游戏研发 资料、重大合同、产权证书、财务报表、客户对账单、纳税凭证、 流程审批单等相关文件对公司的业务、财务、内控等情况进行了 深入的了解,对取得的工作底稿进行归档和整理,针对调查过程 中发现的问题,制定切实可行的解决方案,协助公司解决.

2、辅导小组对青果灵动游戏业务、后台管理系统进行核查, 深入了解公司游戏研发业务的完整过程及收款流程、对账程序, 对公司 IT 系统的真实性、合规性进行了详尽的核查.