PDF《创金合信鑫优选灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报...》

48 §8 基金份额持有人信息

49 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

49 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况.50 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况.50 §9 开放式基金份额变动

50 §10 重大事件揭示.51 10.1 基金份额持有人大会决议

51 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.51 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.51 10.4 基金投资策略的改变

51 10.5 基金改聘会计师事务所情况

51 创金合信鑫优选灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 第4页共54 页10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况.51 10.8 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况.52 10.9 其他重大事件.53 §11 备查文件目录.54 11.1 备查文件目录.54 11.2 存放地点.54 11.3 查阅方式.55 创金合信鑫优选灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 第5页共54 页§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 创金合信鑫优选灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 创金合信鑫优选混合 基金主代码

002101 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年11月19日 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 200,569,967.54 基金合同存续期 不定期 下属两级基金的基金简称 创金合信鑫优选混合A 创金合信鑫优选混合C 下属两级基金的交易代码

002101 002102 报告期末下属两级基金的份 额总额 376,671.47 200,193,296.07 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控 制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为 持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报. 投资策略 本基金在资产配置过程中采取 自上而下 的分析框架, 基金管理人基于定量与定性相结合的分析方法,综合 宏观数据、经济政策、货币政策、市场估值等因素, 形成各资产类别预期收益与预期风险的判断,并进而 确定股票、债券、货币市场工具等资产类别的配置比 例. 业绩比较基准 沪深300指数收益率*30%+一年期人民币定期存款利 率(税后)*70% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,属于证券投资基金中 的中等风险品种,本基金的预期收益和预期风险高于 货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金. 创金合信鑫优选灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 第6页共54 页2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 创金合信基金管理有限公 司 招商银行股份有限公司 姓名 梁绍锋 张燕 联系电话 0755-23838908 0755-83199084 信息披露负责 人 电子邮箱 [email protected] om [email protected] m 客户服务电话 400-868-0666

95555 传真 0755-25832571 0755-83195201 注册地址 深圳市前海深港合作区前 湾一路 1号A栋201 室 中国深南大道7088号招商 银行大厦 办公地址 深圳市福田中心区福华一 路115号投行大厦15层 中国深南大道7088号招商 银行大厦 邮政编码

518000 518040 法定代表人 刘学民 李建红 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸 名称 证券日报 登载基金半年度报告正文的 管理人互联网网址 www.cjhxfund.com 基金半年度报告备置地点 深圳市福田区福华一路115号投行大厦15楼2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特 殊普通合伙) 上海市黄浦区湖滨路202号普华 永道中心11楼 注册登记机构 创金合信基金管理有限公司 深圳市福田区福华一路115号投 行大厦15楼§3 主要财务指标和基金净值表现 创金合信鑫优选灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 第7页共54 页3.1 主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 创金合信鑫优选混合A 创金合信鑫优选混合C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年01月01日-2016年06月30日) 本期已实现收益 4,727.68 34,926,608.55 本期利润 8,439.74 15,989,475.29 加权平均基金份额本期利润 0.0251 0.0067 本期基金加权平均净值利润 率2.46% 0.66% 本期基金份额净值增长率 1.78% 1.09% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016年06月30日) 期末可供分配利润 9,389.80 3,576,947.05 期末可供分配基金份额利润 0.0249 0.0179 期末基金资产净值 388,495.20 205,046,710.58 期末基金份额净值 1.0310 1.0240 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016年06月30日) 基金份额累计净值增长率 3.10% 2.40% 注:1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字. 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费 用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益. 3.期末可供分配利润是采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数. 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 (创金合信鑫优选混合 A) 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.88% 0.09% -0.04% 0.29% 0.92% -0.20% 过去三个月 1.28% 0.08% -0.28% 0.30% 1.56% -0.22% 创金合信鑫优选灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 第8页共54 页 过去六个月 1.78% 0.12% -4.00% 0.55% 5.78% -0.43% 自基金合同生效日起 至今(2015年11月19日-2016年06月30日) 3.10% 0.11% -3.67% 0.54% 6.77% -0.43% 阶段 (创金合信鑫优选混合 C) 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.79% 0.09% -0.04% 0.29% 0.83% -0.20% 过去三个月 0.89% 0.07% -0.28% 0.30% 1.17% -0.23% 过去六个月 1.09% 0.11% -4.00% 0.55% 5.09% -0.44% 自基金合同生效日起 至今(2015年11月19日-2016年06月30日) 2.40% 0.10% -3.67% 0.54% 6.07% -0.44% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 业业业业业业业业业A业业业业业业2015-11-19 2015-12-15 2016-01-13 2016-02-17 2016-03-16 2016-04-14 2016-05-13 2016-06-14 3% 2% 1% 0% -1% -2% -3% -4% -5% -6% -7% 创金合信鑫优选灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 第9页共54 页业业业业业业业业业C业业业业业业2015-11-19 2015-12-15 2016-01-13 2016-02-17 2016-03-16 2016-04-14 2016-05-13 2016-06-14 2% 1% 0% -1% -2% -3% -4% -5% -6% -7% §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 创金合信基金管理有限公司于2014年7月3日获得中国证监会批复,2014年7月9日 正式注册设立,注册地为深圳市.公司由第一创业证券股份有限公司、深圳市金合信 投资合伙企业(有限合伙)共同出资设立.公司注册资本1.7亿元人民币,股东出资情 况为:第一创业证券股份有限公司出资11,900万元,占公司注册资本的70%;