PDF《国泰保本混合型证券投资基金》

国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2016 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 截止日:二一六年十月十九日 国泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第二号)

1 目录重要提示.

2

一、绪言.2

二、释义.3

三、基金管理人.9

四、基金托管人.21

五、相关服务机构.27

六、基金的募集.46

七、基金合同的生效.47

八、基金份额的申购与赎回.47

九、基金的保本和保本保障机制.56

十、基金的投资.65 十

一、基金的业绩.82 十

二、基金的财产.82 十

三、基金资产的估值.83 十

四、基金的收益与分配.88 十

五、基金的费用与税收.89 十

六、基金的会计和审计.91 十

七、基金的信息披露.92 十

八、风险揭示.96 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.98 二

十、基金合同的内容摘要.101 二十

一、托管协议的内容摘要.114 二十

二、对基金份额持有人的服务.127 二十

三、其他应披露事项.128 二十

四、招募说明书存放及其查阅方式.130 二十

五、备查文件.130 国泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第二号)

2 重要提示 本基金经中国证监会

2011 年3月4日证监许可【2011】322 号文核准募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金作为保本混合型基金,采用恒定比例组合保险策略进行资产配置,因此将会有部 分基金资产投资于股票市场,基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动.投资者投资于 保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,在极端情况下仍然存在 本金损失的风险.对于投资人在日常申购的基金份额,存在着仅能部分收回本金的可能性. 对于基金份额持有人未持有当期保本期到期的基金份额,在赎回时不能获得保本保证,将承 担市场波动的风险.因此,投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益,权衡选择适合自 己的产品.本基金主要适合注重本金安全的低风险投资人和部分参与股票市场的稳健投资者. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投 资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为

2016 年10 月19 日,投资组合报告为

2016 年3季度报告,基金的业绩截止日为

2016 年6月30 日.

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 和其他相关法律法规的规定以及《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金 合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 国泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第二号)