PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 (含 协议约定由条件提前支取的银行存款) 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券,因发行人债券违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方 式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书 (更新)

5 基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程

54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

55、货币市场工具:指现金;

期限在

1 年以内(含1年)的银行存款,债券回购,中央 银行票据,同业存单;

剩余期限在

397 天以内(含397 天)的债券,非金融企业债务融资工 具,资产支持证券;

中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书 (更新)

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三、基金管理人

(一)基金管理人概况 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路

1199 弄上海证大五道口广场

1 号17 层 法定代表人:贾波 成立日期:2004 年11 月18 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号 经营范围:基金管理业务;

发起设立基金;

中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:汪莹白 联系

电话:400-888-0001, (021)38601777 股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技术产业股份有限公司 2%.

(二)主要人员情况

1、董事会成员 贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年7月至

2016 年11 月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路 营业部总经理、 南京长江路营业部总经理、 企划部副总经理(主持工作)、 北京分公司总经理、 融资融券部总经理等职务.2016 年12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司. 翟军先........