PDF《国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金 份额发售公告》

一、本次募集的基本情况

(一)基金名称和基金代码 基金名称:国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金 基金认购简称:国泰中国企业境外高收益债券(QDII) 基金代码:000103

(二)基金类型 债券型

(三)基金运作方式 契约型开放式

(四)基金存续期限 不定期

(五)基金的最低募集份额总额和金额 本基金的最低募集份额总额为2亿份.基金募集金额不少于2亿元人民币.

(六)基金份额初始面值 本基金份额的初始面值为1.00元人民币.

(七)发售价格 本基金份额发售价格为1.00元人民币.

(八)募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者.

(九)有效认购申请的确认方式

5 在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内, 本基金在募集期内最终确认的有效认购金额 拟不超过4.8亿美元(折合约30亿元人民币) (不包括利息).在募集期内的任何一日(包括 首日) , 若预计当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购金额 (不包括利息)接近、达到或超过4.8亿美元(折合约30亿元人民币),本基金管理人将于次日 在本公司网站上公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请. 若在募集期内接受的有效认购金额(不包括利息)未超过4.8亿美元(折合约30亿元人 民币),则对所有有效认购申请全部予以确认;

若在募集期内接受的有效认购金额(不包括 利息)超过4.8亿美元(折合约30亿元人民币) ,则最后一个发售日的有效认购申请采用 比 例确认 的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项退还给投资人,之前提交的有效认购 申请全部予以确认. 如发生部分确认,申请确认比例的计算如下,计算结果保留到百分比整数位: 当日有效认购金额 购金额 截止前一日全部有效认 亿元人民币)........