PDF《长江证券承销保荐有限公司 关于苏州春兴精工股份有限公司》

长江证券承销保荐有限公司 关于苏州春兴精工股份有限公司

2018 年度保荐工作报告 保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:春兴精工 保荐代表人姓名:田蓉 联系

电话:021-61118566 保荐代表人姓名:张俊青 联系

电话:0755-88602292

一、保荐工作概述 项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、 内控制度、 内部审计制度、关联交易制度) 是(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 3次(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是

4、公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 0次(2)列席公司董事会次数 0次(3)列席公司监事会次数 0次

5、现场检查情况 (1)现场检查次数 1次(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6、发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 10次 (不包括现场核查意见和 年度保荐工作报告) (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7、向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 0次(2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 有(2)关注事项的主要内容 上市公司因控股子公司华有 光电(东莞)有限公司收购东 莞市华星镀膜科技有限公司 等3家公司相关资产事项经董 事会审议后, 因收购发生停滞 变化, 未及时履行信息披露义 务,于2018年8月收到深圳证 券交易所监管函.

(3)关注事项的进展或者整改情况 上市公司按照要求, 积极遵守 国家法律、法规、深圳证券交 易所《股票上市规则》和《中 小企业板上市公司规范运作 指引》等规定,规范运作,认 真和及时地履行信息披露义 务.

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况 (1)培训次数 1次(2)培训日期 2018年12月19日(3)培训的主要内容 结合 《深圳证券交易所股票上 市规则》、《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》 等文件讲解了信息披露、董事、 监事和高级管理人员相关 行为规范、 内幕交易相关构成 要件及责任等.

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 详见本报告"

一、

8、(2)关注事项的主 要内容"的相关内容. 详见本报告"

一、

8、(3)关注事 项的进展或者整 改情况"的相关 内容.

2、公司内部制度的建立和执 行无不适用

3、"三会"运作 无 不适用

4、控股股东及实际控制人变 动 不适用(公司控股股东及实际控制人未发 生变动) 不适用

5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 2018年8-12月,公司控股子公司深圳市华 信科科技有限公司、 联合无线科技 (深圳) 有限公司与江苏凯尔生物识别科技有限 公司发生日常关联交易,未及时履行相应 的董事会审议程序. 2019年4月17日, 公司召开第四届 董事会第十次会 议审议通过了对 2018年8-12月上 述日常关联交易 的补充确认.