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2014 年度募集资金存放与使用情况说明

3 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司

2014 年度募集资金存放与使用情况说明

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]

1049 号文核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开发行的方式, 非公开发行不超过人民币 普通股(A 股)14,731 万股.

发行价格为每股 11.11 元.截至

2014 年11 月19 日,公司实 际已向包括哈尔滨电气集团公司在内的九名特定对象发行人民币普通股(A 股) 71,732,673 股,募集资金总额 796,949,997.03 元.扣除承销费和保荐费 13,000,000.00 元后的募集资 金为人民币 783,949,997.03 元,已由海通证券股份有限公司于

2014 年11 月20 日存入本 公司开立在中国建设银行佳木斯分行营业部账号为

23001685151059799999 和中国银行佳木 斯分行账号为 175197888888的募集资金专户;

减除其他发行费用人民币 2,600,000.00元后, 募集资金净额为人民币 781,349,997.03 元. 上述资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊 普通合伙)验证,并由其出具 大华验字[2014]000484 号 验资报告.公司对募集资金采取 了专户存储制度. 截止

2014 年12 月31 日,公司使用募集资金投入承诺项目人民币 18,969.35 万元,大 华会计师事务所(特殊普通合伙)审核了公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的具体 情况,出具了大华核字[2014]005185 号《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司以自筹 资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》 , 截止

2014 年11 月30 日公司自筹资金实际投 资额 18,969.35 万元.2014 年12 月公司从募集资金账户转出 5,000 万元置换自筹资金预先 投入;

公司以对子公司增资方式将募集资金分别转至天津佳电飞球电机有限公司及苏州佳电 飞球电机有限公司募集资金专户,以总额 18,400 万元对苏州佳电飞球电机有限公司进行增 资(其中包含 11,049.44 万元置换预先投入募集资金投资项目自筹资金) ,以总额 8,000 万 元对天津佳电飞球电机有限公司进行增资(其中包含 2,919.91 万元置换预先投入募集资金 投资项目自筹资金) . 公司将 7,000.00 万元闲置的募集资金暂时补充流动资金, 将闲置募集 资金人民币 32,000.00 万元购买保本型理财产品. 截至

2014 年12 月31 日,募集资金专户收到利息收入扣除手续费净额人民币 23.58 万元,募集资金余额为人民币 34,158.58 万元.

二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》 、 《证券法》 、

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4 《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 等法律法 规,结合公司实际情况,制定了《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司募集资金管理制 度》 (以下简称 管理制度 ) ,该《管理制度》经本公司

2014 年第六届第二十二次董事会审 议通过.根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资金实行专户存储, 并对募集资金的使用实行严格的审批手续, 以保证专款专用;

授权保荐代表人可以随时到开 设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料. 根据本公司与海通证券有限公司及募集资金 账户开户银行签订的《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》 ,公司单次或