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西部证券股份有限公司关于推荐 天津市美瑞克智能装备股份有限公司 进入全国中小企业股份转让系统挂牌的 推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统 )下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称 业 务规则 )的有关规定,天津市美瑞克智能装备股份有限公司(以下简称 美瑞 克 或 公司 )于2017 年7月25 日召开创立大会暨第一次股东大会,通过了 《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让、 纳入非上市 公众公司监管的议案》、《关于申请公司股票采取协议转让方式的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公 开转让、纳入非上市公众公司监管相关事宜的议案》的决议.

2017 年8月6日, 美瑞克向西部证券股份有限公司(以下简称 西部证券 或 我公司 )提交了 关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请 . 根据全国股份转让系统发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引(试行)》(以下简称 主办券商尽职调查工作指引 )要求,我公 司对美瑞克的历史沿革、业务状况、公司治理等进行了调查和评估,对美瑞克本 次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌出具本报告.

一、尽职调查情况 西部证券推荐美瑞克股票进入全国股份转让系统公开转让的项目小组 (以下 简称 项目小组 )根据《主办券商尽职调查工作指引》的要求,于2017 年4月进入美瑞克进行工作.期间,项目小组对美瑞克进行了尽职调查,了解的主要 事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、 持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等. 项目小组通过与公司管理层,包括董事长、总经理、副总经理、财务总监及 员工进行交谈;

查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录、公司各 项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度检验 文件、纳税凭证、重大业务合同等,调查公司的生产经营状况、内控制度、规范 运作情况和发展计划.通过上述的尽职调查,我公司出具了《天津市美瑞克智能 装备股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报告》.

二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 第

一、依法设立且存续满两年 公司的前身天津市美瑞克车身装备有限公司(以下简称 有限公司 )是2009 年10 月23 日由自然人翟中尚、程志杰以货币出资设立的.2017 年7月25 日,有限公司按不高于经审计的净资产折股,整体变更为股份有限公司,存续届 满两个完整的会计年度.公司现注册资本

500 万元,共有

4 名股东,公司控股股 东为翟中尚,实际控制人为翟中尚和程志杰. 根据调查人员对工商登记资料、公司纳税情况的调查,报告期内没有发现公 司有重大违法经营的情形, 而且公司每年均完成了工商年检,所以公司自成立以 来一直依法存续. 主办券商认为公司符合 依法设立且存续满两年 的要求. 第

二、业务明确,具有持续经营能力 公司主要从事焊接自动化装备的设计、制造,以及相关技术服务.已经取得