PDF《易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接》

而本基金则像普通的开放式基 金一样,通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回. 本基金与深证 100ETF 业绩表现可能出现差异.可能引发差异的因素主要包括: (1)法 规对投资比例的要求.深证 100ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金 资产,用于跟踪标的指数的表现;

而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资 产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券. (2)申购赎回的影响.深证100ETF 采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;

而本基金申赎采取现金方 式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击. 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核.除非 另有说明, 本招募说明书所载内容截止日为

2011 年12 月1日, 有关财务数据截止日为

2011 年9月30 日,净值表现截止日为

2011 年6月30 日. (本报告中财务数据未经审计) 易方达深证 100ETF 联接基金更新的招募说明书摘要

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一、基金管理人 ( ( ( (一一一一) ) ) )基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人基本情况 基本情况 基本情况 基本情况 1.基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路

428 号九洲港大厦

4001 室 办公地址:广州市体育西路

189 号城建大厦 25-28 楼 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4 号 法定代表人:叶俊英 设立日期:2001 年4月17 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:12,000 万元人民币 存续期限:持续经营 联系人:陈晓梅 联系

电话:400

881 8088 2.股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计100% ( ( ( (二二二二) ) ) )主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 1. 1. 1. 1.董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 叶俊英先生,1963 年生,经济学博士,董事长.曾任中国南海石油联合服务总公司条 法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁, 易方达基金管理有限公司董事兼总裁、 副董事长兼总裁. 现任易方达基金管理有限公司董事 长. 梁棠先生,1958 年生,EMBA,董事.曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发 展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司 易方达深证 100ETF 联接基金更新的招募说明书摘要

201201 4 总经理,易方达基金管理有限公司董事长.现任广东粤财投资控股有限公司董事长.2008 年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委. 李建勇先生,1957 年生,经济学博士,董事.曾任广发证券股份有限公司成都营业部 总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁.现任广发证券股份有限公 司副董事长. 谢亮先生,1963 年生,EMBA,董事.曾任

53011、53061 部队财务部门助理员,广州 军区生产管理部财务部门助理员、处长.现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计 划财务部部长. 杨力先生,1975 年生,EMBA,董事.曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理, 佛山顺德百年科技有限公司行政总监, 美的空调深圳营销中心区域经理, 佛山顺德创佳电器 有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公 司战略总监、董事、副总裁.现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官. 张优造先生,1964 年生,MBA,董事、副总裁.曾任南方证券交易中心业务发展部经 理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理.现任易方达基 金管理有限公司董事、副总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事. 谢石松先生,1963 年生,法学博士,独立董事.现任中山大学法学院教授、国际法研 究所所长.兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国 国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、 佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员. 王化成先生,1963 年生,经济学博士,独立董事.曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授.现任中国人民大学商学院教授、博士生导师. 何小锋先生,1955 年生,经济学硕士,独立董事.曾任广东省韶关市教育局干部、中 共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授.现任北京大学经济学院金 融系主任、教授、博士生导师. 陈国祥先生,1963 年生,经济学硕士,监事会主席.曾任交通银行广州分行江南西营 业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公 司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监.现任易方达基金管理有限公司监事会主席. 李舫金先生,1962 年生,经济学硕士,监事.曾任华南师范大学外语系党总支书记、 中国证监会广州证管办处长. 现任广州国际控股集团有限公司副总经理、 广州市广永国有资 产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行 副董事长(兼). 易方达深证 100ETF 联接基金更新的招募说明书摘要