PDF《河南新大新材料股份有限公司》

河南新大新材料股份有限公司 (Henan Xindaxin Materials Co.

, Ltd) 非公开发行股票 发行方案的论证分析报告

2015 年11 月1河南新大新材料股份有限公司 (以下简称 "新大新材" 、 "公司" 或 "本公司" ) 是在深圳证券交易所创业板上市的公司.为满足公司业务发展的资金需求,增加 公司资本实力,提升盈利能力,根据《公司法》 、 《证券法》和《创业板上市公司 证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定,公司编制了非 公开发行股票发行方案的论证分析报告.

一、本次发行的背景和目的

(一)本次发行的总体背景

1、政策背景 本次拟非公开发行股票募集资金投资的电镀金刚线项目产品广泛应用于光 伏产业、蓝宝石行业等新材料领域,均系具有发展潜力的朝阳产业,也是具有战 略意义的新兴产业. 近年来, 国务院及行业主管部门先后出台了一系列政策文件, 支持上述行业发展,主要政策概况如下: 2012年2月24日,工信部发布《太阳能光伏产业"十二五"发展规划》中提 出, "十二五"主要任务系"推动工艺技术进步,实现转型升级;

提高国产设备 和集成技术的研发及应用水平;

提高太阳能电池的性能,不断降低产品成本;

促 进光伏产品应用,扩大光伏发电市场;

完善光伏产业配套服务体系建设. "在硅 碇/硅片产品方面,发展重点包括"支持高效率、低成本、大尺寸铸锭技术,重 点发展准单晶铸锭技术.突破150-160微米以下新型切片关键技术,如金刚砂、 钢线切割技术,提高硅片质量和单位硅材料出片率,减少硅料切割损耗. " 2014年10月13日, 国家能源局发布《关于进一步加强光伏电站建设与运行管 理工作的通知》 (国能新能[2014]445号) ,提出把光伏发电作为控制能源消费总 量、保护生态环境的重要措施,推动光伏电站健康有序发展,内容包括:统筹推 进大型光伏电站基地建设, 创新光伏电站建设和利用方式,以年度规模管理引导 光伏电站与配套电网协调建设, 加强电网接入和并网运行管理,创新光伏电站金 融产品和服务等11 项规定.该政策的实施有利于规范光伏行业秩序.

2 2014年11月19日, 国务院办公厅发布 《能源发展战略行动计划 (2014 年-2020 年) 》 (国办发[2014]31号)要求坚持发展非化石能源与化石能源高效清洁利用并 举,逐步降低煤炭消费比重,提高天然气消费比重,大幅增加风电、太阳能、地 热能等可再生能源和核电消费比重,加快发展太阳能发电.有序推进光伏基地建 设, 同步做好就地消纳利用和集中送出通道建设.加快建设分布式光伏发电应用 示范区,稳步实施太阳能热发电示范工程.加强太阳能发电并网服务.鼓励大型 公共建筑及公用设施、工业园区等建设屋顶分布式光伏发电.到2020年, 光伏 装机达到1 亿千瓦左右,光伏发电与电网销售电价相当. 在蓝宝石行业,工信部发布的《新材料产业"十二五"重点产品目录》中, 把蓝宝石列为第三大类"半导体材料"内的"新型半导体材料"第56项,其主要 性能指标为蓝宝石材料直径>50mm,位错密度