PDF《自贡天健生物科技股份有限公司》

公告编号:2016-030

1 证券代码:834979 证券简称:天健生物 主办券商:兴业证券 自贡天健生物科技股份有限公司

2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称"股转 公司" )发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募集资 金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 (股转系统 公告【2016】63 号)的有关规定,自贡天健生物科技股份有限公司 (以下简称"公司"或"本公司" )董事会编制了截至

2016 年8月30 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告.

一、募集资金基本情况

(一)2016 年第一次定向发行股票募集资金基本情况 经公司

2016 年第二次临时股东大会批准,公司采用定向发行方 式发行股票

135 万股,发行价格为 3.3 元/股,募集资金总额人民币 4,455,000.00 元,实际募集资金净额为人民币 4,455,000.00 元.北 京中证天通会计师事务所于

2016 年6月30 日出具了中证天通 【2016】 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任. 公告编号:2016-030

2 071001 号《验资报告》 . .截至

2016 年8月30 日,公司已取得全国 中小企业股份转让系统有限责任公司下发的 《关于自贡天健生物科技 股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股转系统函[2016]6311 号) 尚未在中登完成股份登记.

二、募集资金存放和管理情况

(一)2016 年第一次定向发行股票募集资金存放和管理情况 本次股票发行的募集资金 4,455,000.00 元已于

2016 年6月27 日足额汇入公司公告的认购账户 (开户行:乐山市商业银行股份有 限公司自贡分行;

账号:51012100000020108) .根据全国中小企业股 份转让系统发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募集 资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定, 公司已与兴业证券股份有限公司, 建设银行马吃水支行签订三方监管 协议,目前正在办理及确定监管专用帐户,上述募集资金已暂时转入 本公司建设银行账户(账户:自贡天健生物科技股份有限公司;

开户 行:中国建设银行自贡马吃水支行;

账号:

51050161004200000014、 51050261004200000001)进行现金管理.截至

2016 年8月30 日,公 司募集资金仍存放在上述建行账户内,尚未开始使用.公司将在建设 银行三方监管账户开立完成后, 立即将本次股票发行募集资金单独汇 入该专用账户专项管理. 综上所述,公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前,未 使用募集资金,符合全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 公告编号:2016-030

3 之"

一、原则性规定"之"

(四)募集资金使用:挂牌公司在取得股 份登记函之前,不得使用本次股票发行募集的资金"的规定.

三、募集资金的使用情况

(一)2016 年第一次定向发行股票募集资金使用情况 截至披露日,公司尚未完成

2016 年第一次发行股票备案的相关 事宜,募集资金仍存放在验资账户内未开始使用.公司将按照《募集 资金管理制度》的要求开立募集资金专项账户,同时做好募集资金的 存储、使用、变更、管理和监督工作.