PDF《深圳警翼智能科技股份有限公司》

4-5-1 深圳警翼智能科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、 监事、高级管理人员的确认意见 4-5-2 释义本说明除另有所指,下列词语具有如下含义: 公司、本公司、股份公 司、发行人、警翼智能 指 深圳警翼智能科技股份有限公司 警翼数码、警翼有限 指 深圳警翼数码科技有限公司(股份公司的前身) 警翼软件 指 深圳警翼软件技术有限公司 众翼投资、众翼 指 深圳市众翼投资合伙企业(有限合伙) 众壹投资、众壹 指 深圳市众壹投资合伙企业(有限合伙) 和平鸽 指 深圳市和平鸽投资有限公司 《公司章程》 指 《深圳警翼智能科技股份有限公司公司章程》 深圳市市监局 指 深圳市市场监督管理局 发行人会计师、立信 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 本招股说明书 、招股 说明书 指 深圳警翼智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市招股说明书 4-5-3 深圳警翼智能科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

一、股本演变概览 有限公司注册资本

500 万元 曾涛 15%股权转让予张平清 荣勤受让杨泊川 30%、张平清 15%股权;

吴建民受让张莉红 10%股权 注册资本由

500 万增至 1,000 万元 荣勤受让陆斌 2%股权 龚苹频转让 5%予叶锋;

荣勤转让崔乘刚 1%、鲍美平 3%、和 平鸽 16.

5%出资权 荣勤、张平清、吴建民、鲍美平共计 转让 5.3%予和平鸽;

吴建民转让 9% 予陈历北 鲍美平转让 7.2%予李晓龙;

叶锋分 别转让杨金才 2%、崔乘刚 1%、李朝 兴1%、和平鸽 1% 和平鸽转让 22.8%予众翼;

张平清转 让2.5%予荣勤 众翼分别向众壹 、 荣勤转让4% 、 10% 股权 股份公司注册资本 6,000 万元 杨泊川、张平清、曾涛、龚苹频、张莉红、 鲍美平、陆斌、崔乘刚

8 名自然人设立警翼 有限 转让后曾涛退出 转让后荣勤直接持股 45%,张莉红、杨泊川 退出;

吴建民为新晋股东 增资后荣勤直接持股增至 57% 转让后荣勤直接持股 59%,陆斌退出 转让后荣勤直接持股 38.5%,龚苹频退出, 叶锋为新晋股东;

公司新设员工持股平台和 平鸽为新晋股东 转让后荣勤直接持股 36.5%,吴建民退出, 陈历北为新晋股东 转让后鲍美平、叶锋退出,李晓龙、 杨金才、李朝兴为新晋股东 转让后荣勤直接持股 39%,和平鸽退出;

新 设员工持股平台众翼投资为公司新晋股东, 荣勤为众翼投资实际控制人;

转让后荣勤直接持股 49%;

新设员工持股平 台众壹投资为公司新晋股东,荣勤为众壹投 资实际控制人 现有股东为荣勤、张平清、陈历北、众翼投 资、李晓龙、崔乘刚、众壹投资、杨金才、 李朝兴

2010 年6月警翼有限设立

2012 年9月第一次股权转让

2012 年12 月 第二次股权转让

2013 年4月第一次增资

2013 年8月第三次股权转让

2014 年1月第四次股权转让

2014 年9月第五次股权转让

2015 年7月第六次股权转让

2015 年10 月 第七次股权转让

2016 年4月第八次股权转让

2016 年7月整体变更为股份公司 4-5-4

二、股本形成及变化情况

(一)2010 年6月,警翼有限设立

2010 年4月29 日,杨泊川、张平清、曾涛、龚苹频、张莉红、鲍美平、陆斌、崔乘刚

8 名自然人签署公司章程,约定设立警翼有限,设立时公司注册资本 为500 万元.