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基金管理人:招 商基金管理有限公司基金托管人:中 国工商银行股份有限公司截止日:

2018 年12 月22 日重要提示招商深证

100 指数证券投资基金 ( 以下简称 本基金 )经中国证券监 督管理委员会

2010 年4月21 日《关于核准招商深证

100 指数证券投资基 金募集的批复》 ( 证监许可 〔 2010〕513 号文)核准公开募集.

本基金的基金 合同于

2010 年6月22 日正式生效. 本基金为契约型开放式. 招商基金管理有限公司 ( 以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证招 募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会核准,但中 国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 当投资人赎回时,所 得或会高于或低于投资人先前所支付的金额. 如对本招募说明书有任何疑 问,应寻求独立及专业的财务意见. 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人所管理的其 它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证. 投资人在认购 ( 或申购) 本基金时应认真阅读本招募说明书. 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六 个月结束之日后的

45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2018 年12 月22 日,有关财务和 业绩表现数据截止日为

2018 年9月30 日, 财务和业绩表现数据未经审 计. 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于

2019 年1月3日复核 了本次更新的招募说明书. §1 基金管理人1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道

7088 号 设立日期:2002 年12 月27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道

7088 号

电话: ( 0755)83199596 传真: ( 0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于

2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金 字[2002]100 号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司. 目前公 司注册资本金为人民币十三亿一千万元 ( RMB1,310,000,000 元),股东及股 权结构为:招商银行股份有限公司 ( 以下简称 招商银行 )持有公司全部股 权的 55%,招商证券股份有限公司 ( 以下简称 招商证券 )持有公司全部股 权的 45%.

2002 年12 月, 公司由招商证券、ING Asset Management B.V. ( 荷兰投 资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限 责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结 构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING Asset Management B.V. ( 荷 兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务 有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%.

2005 年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司 注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构 不变.

2007 年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商 银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务 有限责任公司及招商证券分别持有的公司 10%、10%、10%及3.4%的股 权;