PDF《国电长源电力股份有限公司》

1 股票代码:000966 股票简称:长源电力 编号:2008-049 国电长源电力股份有限公司 关于2007年非公开发行A股股票有限售条件流通股 解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏.

特别提示:

1、本次有限售条件的流通股实际可上市流通数量为96,000,000股;

2、本次有限售条件流通股可上市流通日为2008年10月22日.

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

2007 年9月24 日, 中国证监会以证监发行字[2007]310 号文核准公司非公开发行不超 过25,000 万股 A 股股票.2007 年10 月9日,公司向中国国电集团公司、湖北能源集团股 份有限公司、江西富源贸易有限公司、泰康资产管理有限公司、浙江工信房地产开发有限 公司、上海证大投资管理有限公司、兴业基金管理有限公司、江苏瑞华投资发展有限公司、 长江证券有限责任公司等

9 名特定投资者发行了 18,400 万股股票,发行价格为 6.30 元/ 股,募集资金总额 115,920 万元,其中,公司控股股东中国国电集团公司认购 8,800 万股.

2007 年10 月22 日非公开发行股票在深圳交易所上市.

二、本次解除限售的股东及其持股数量、本次解除限售的数量,本次解除限售股份占 上市公司无限售条件股份的比例、占总股本的比例,股份上市流通的时间 序号股东名称 持股 数量 本次解除 限售数量 占上市公司无限售 条件股份的比例% 占总股本 比例% 上市流通的时间

1 湖北能源集团 股份有限公司

79462553 20000000 8.756 3.609

2008 年10 月22 日2江西富源贸易有 限公司

15000000 15000000* 6.567 2.706

2008 年10 月22 日23泰康人寿保险股 份有限公司

11000000 5500000

5500000 2.408 2.408 1.985

2008 年10 月22 日4浙江工信房地产 开发有限公司

10000000 10000000 4.378 1.804

2008 年10 月22 日5上海证大投资管 理有限公司

10000000 10000000 4.378 1.804

2008 年10 月22 日6兴业银行股份有 限公司

10000000 10000000 4.378 1.804

2008 年10 月22 日7江苏瑞华投资发 展有限公司

10000000 10000000 4.378 1.804

2008 年10 月22 日8长江证券 股份有限公司

10000000 10000000 4.378 1.804

2008 年10 月22 日9合计155462553

96000000 42.03 17.324

2008 年10 月22 日注*: 江西富源贸易有限公司本次解除限售

15000000 股, 该公司于

2008 年3月12 日以其中的

8000000 股向交通银行南昌分行进行贷款质押,质押期限为一年. 三.本次解除限售后上市公司的股本结构 本次变更前 本次变更后 股份类别 股份数量(股) 占总股本比例% 股份数量(股) 占总股本比例%

一、有限售条件的 流通股合计 325,737,515 58.78 229,737,515 41.46 国家持股 207,220,666 37.39 207,220,666 37.39 国有法人股 52,448,349 9.46 22,448,349 4.05 法人股 45,000,000 8.12

0 0 自然人持股 68,500 0.01 68,500 0.01 基金、产品及其他 21,000,000 3.79

0 0

二、无限售条件的 流通合计 228,404,525 41.22 324,404,525 58.54 A 股228,404,525 41.22 324,404,525 58.54 其他

3

三、股份总数 554,142,040

100 554,142,040

100

四、申请解除限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况 股东所作出的相关承诺:发行结束后,将根据《上市公司证券发行管理办法》的要求 对所发行股份进行锁定,其中控股股东中国国电集团公司出具《中国国电集团公司关于不 转让所拥有的 "长源电力" 权益的承诺函》 , 承诺: "在本次非公开发行股票结束之日起 (2007 年10 月22 日上市)36 个月内,不转让本公司在长源电力所拥有的权益" .其他机构投资 者所认购部分自本次非公开发行股票结束之日起(2007 年10 月22 日上市)十二个月内不 得转让.锁定期满后认购对象所持股份将安排在交易所上市流通. 经公司董事会核查,所有股东均严格履行了上述承诺,未转让各自所持有的公司非公 开发行股票.本次股份解除限售后,股东所持股份发生变动时,公司将按照有关规定及时 履行信息披露义务.