PDF《太平人寿保险有限公司 关于太平-华能核桃峪项目债权投资计划》

太平人寿保险有限公司 关于太平-华能核桃峪项目债权投资计划 关联交易的信息披露公告 根据中国保险监督管理委员会(以下简称"中国保监会")发布的 《保险公司资金运用信息披露准则第

1 号:关联交易》及相关规定, 太平人寿保险有限公司 (以下简称"太平人寿"或者"我公司") 认购"太平-华能核桃峪项目债权投资计划" (以下简称 "华能核桃峪债权计划" 或者 "该计划")为关联交易,需要进行披露,现将该计划的关联交 易情况披露如下:

一、交易概述及交易标的的基本情况

(一)交易概述 太平人寿于

2015 年3月13 日认购华能核桃峪债权计划.

该计划 由太平资产管理有限公司(以下简称"太平资产")发起设立,太平人 寿作为该计划的委托人本次认购 6.7 亿元.

(二)交易标的基本情况 该计划的偿债主体为华能甘肃能源开发有限公司, 募集资金以债 权方式提供给偿债主体,用于偿债主体的核桃峪矿井及选煤厂项目 (批文号为:发改能源[2011]388 号)(以下称"投资项目").该 计划项下债权投资由中国华能集团公司提供本息全额无条件不可撤 销的连带责任保证担保.

二、交易各方的关联关系和关联方基本情况

(一)交易各方的关联关系 太平人寿与太平资产为以股权关系为基础的关联方, 二者共同的 控股股东为中国太平保险控股有限公司. 太平人寿与华能甘肃能源开发有限公司、 中国华能集团公司均不 是关联方.

(二)关联方基本情况 1. 太平人寿为一家全国性的寿险公司,根据中国保监会《关于 保险资金投资有关金融产品的通知》,具备投资该计划的资格.截至

2014 年末, 我公司的注册资本为 100.3 亿元人民币, 总资产超过 2,800 亿元人民币. 2. 太平资产是经中国保监会批准设立的保险资产管理公司,持 有中国保监会颁发的《保险资产管理公司法人许可证》.太平资产于

2010 年3月获得中国保监会"债权投资计划产品创新能力备案" (保监 资备[2010]03 号),具有作为本计划受托人的资格和条件.

三、交易的定价政策及定价依据

(一)定价政策 该计划以投资收益率扣除必要且公允的年服务报酬及费用支出 率作为定价政策.

(二)定价依据 本次关联交易价格由双方按照一般商业条款及行业惯例, 综合考 虑太平资产发行及管理成本,按照公平原则协商确定,该次关联交易 价格公允、合理.

四、交易协议的主要内容

(一)交易价格 华能核桃峪债权计划以固定利率定价.

(二)交易结算方式 华能核桃峪债权计划按季度付息, 自2015 年3月13 日起期满第

五、

六、

七、

八、九年末分别偿还本金 89,333,333.

34、89,333,333.

34、 89,333,333.

33、89,333,333.33 和89,333,333.33 元,期满第十年末偿还 本金 223,333,333.33 元.

(三)协议生效条件、生效时间、履行期限 1. 该计划受托合同自下列条件全部满足之日起生效: (1) 该计划受托合同自双方的法定代表人或其授权代表签署 (含 加盖签名章等人名印章)并加盖公章或合同专用章之日起成立;

(2)受托合同向中国保监会或其指定机构备案/注册,且中国保 监会对委托人投资该计划无异议. 2. 履行期限:本次每笔资金投资期限为六到十年不等.

五、交易决策及审议情况

(一)决策的机构、时间、结论 该计划属于我公司授权太平资产决策的范围, 由太平资产完成相 应的决策流程.经太平资产投资管理委员会审议,认为该计划交易对 手可靠、担保措施保障度高、收益率较高,一致同意用我公司委托投 资资产投资该计划.