PDF《大唐国际发电股份有限公司》

0 0 海通-交行-日兴资产管理有 限公司-日兴 AM 中国人民币 A 股母基金 其它 0.046 5,399,763

0 0 申银万国-渣打-BARCLAYS BANK PLC 其它 0.043 5,025,600

0 0 中国工商银行-融通巨潮

100 指数证券投资基金 其它 0.033 3,919,850

0 0 中国银行-嘉实沪深

300 指数 证券投资基金 其它 0.033 3,863,352

0 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 HKSCC NOMINEES LIMITED 3,268,839,657 境外上市外资股 北京能源投资(集团)有限公司 1,343,584,800 人民币普通股 河北省建设投资公司 1,303,878,100 人民币普通股 天津市津能投资公司 1,119,654,000 人民币普通股 国际金融-渣打-CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 38,686,198 人民币普通股

7 海通-交行-日兴资产管理有限公司-日兴 AM 中国人民币 A 股母基金 5,399,763 人民币普通股 申银万国-渣打-BARCLAYS BANK PLC 5,025,600 人民币普通股 中国工商银行-融通巨潮

100 指数证券投资 基金 3,919,850 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深

300 指数证券投资基金 3,863,352 人民币普通股 中国工商银行-上证

50 交易型开放式指数证 券投资基金 3,654,151 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件

1 中国大唐集团公司 3,959,241,160

2009 年12 月20 日3,959,241,160 自本次网上发行的股票 在上海证券交易所上市 交易之日起

36 个月

2 天津市津能投资公司 92,358,600

2009 年12 月20 日92,358,600 自本次网上发行的股票 在上海证券交易所上市 交易之日起,战略配售 的股份限售期为

36 个月

2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更.

(三)可转换公司债券情况

1、转债发行情况

2003 年9月9日公司完成了

5 年期 1.538 亿美元可转换债券的发行,转换溢价为 30%,票息 为0.75%,初始转换价为每股 5.558 港元.

2、报告期转债持有人情况 由于可转债券持有人均是通过代理人登记,且可转债可在债券市场流通交易,公司通过摩根大 通银行(现为纽约银行)作为信托代理人进行债券相关转股事项等,因此公司不掌握可转债持有人 的情况.

3、报告期转债变动情况 本次变动增减 本次变动前 转股 赎回 回售 本次变动后 可转换公司债 券(千美元) 15,320 3,091

0 0 12,229

4、报告期转债累计转股情况 本报告期转股额(千美元) 3,091 本报告期转股数(H 股) 9,271,810

8 累计转股数(H 股) 235,625,703(不含资本公积转增股本影响) 累计转股数占转股前公司发行股份总数(%) 4.16% 尚未转股额(千美元) 12,229 未转股占转债发行总量(%) 7.95%

5、转股价格历次调整情况 单位:元(港币) 转股价格调整日 调整后转股价 格(港币) 披........