PDF《中国国电集团公司》

第一节 概览

1、 权证类别:备兑认购权证

2、 行权方式:欧式

3、 认购权证交易代码:

580008 ,认购权证交易简称: 国电JTB1

4、 标的证券代码:

600795 ;

股权分置改革方案实施前,标的证券简称 国 电电力 ;

股权分置改革方案实施后,标的证券简称 G国电

5、 发行人:中国国电集团公司

6、 发行方式:无偿派发

7、 权证上市总数:151,072,748份,股权分置改革方案实施股权登记日登记在 册的国电电力流通股股东每持有10股股份将获得2份认购权证

8、 发行价格:0元/份

9、 行权价: 4.80元/股

10、 行权比例:本认购权证的行权比例为1:1,即1份认购权证可按行权价向包括 本公司在内的3家国电电力非流通股股东买入1股国电电力A股股票

11、 结算方式:股票给付方式结算,即认购权证的持有人行权时,依行权价格向 国电电力非流通股股东购买国电电力A股股票;

承担认购责任的非流通股股 东各自获得依出售股票数量计算的价款

12、 认购责任承担方式:由包括国电集团在内的3家国电电力非流通股股东按比 例进行承担.该等承担认购责任的公司的名单、认购责任比例、对应的权证 份数如下: 序号 股东名称 认购责任比例 对应的权证份数(份)

1 中国国电集团公司 45.39% 68,575,970

2 辽宁省电力有限公司 41.39% 62,529,080

3 龙源电力集团公司 13.22% 19,967,698

13、 认购权证存续期间:自认购权证上市起12个月,即2006年9月5日至2007年9 月4日

14、 行权期间:持有人只能在认购权证存续期内最后5个交易日(即2007年8月29 第6页共37 页 日至2007年9月4日)的交易所交易时间行权

15、 行权费用:依据上交所及登记结算公司的相关规定执行

16、 上市时间:2006年9月5日

17、 上市地点:上海证券交易所

18、 认购权证上市一级交易商:国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限 公司、海通证券股份有限公司 第7页共37 页

第二节 绪言本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所权证管理暂行办法》等有关法律法规的规定编制,旨 在向投资者提供有关本公司及认购权证上市的基本情况. 根据经国电电力关于股权分置改革的相关股东会议通过的股权分置改革方 案,包括本公司在内的

3 家国电电力非流通股股东将向股权分置改革方案实施 股权登记日登记在册的流通股股东执行对价安排,以获得持有的国电电力非流 通股份的流通权.本次上市的认购权证是国电电力股权分置改革对价安排的组 成部分,本公司将于股权分置改革方案实施股权登记日向登记在册的国电电力 流通股股东按每持有

10 股股份获得

2 份的比例派发认购权证,共计派发 151,072,748 份认购权证. 根据上海证券交易所上证权字[2006]40 号文同意,本公司派送的151,072,748 份认购权证将于

2006 年9月5日起在上海证券交易所挂牌交易, 认购权证交易简称 国电 JTB1 ,权证交易代码为

580008 . 第8页共37 页

第三节 风险因素 权证产品对中国证券市场而言是一种新型投资品种,其特性尚未被市场投 资者完全认识.权证交易具有财务杠杆效应,投资者虽然有机会以有限的成本 获取较大的收益,但也有可能在短时间内蒙受全额的损失.投资者在参与权证 交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力,充分考虑是否适宜参与此类杠 杆性交易.在作出权证投资决定之前,投资者应充分考虑以下风险因素: