PDF《2017》

5 企业管治报告 企业管治常规 本公司董事会 ( 「董事会」 ) 致力维持高水平的企业管治. 董事会相信高水平的企业管治在为本公司及其附属公司 ( 「本集团」 ) 提供保障股东利益并提高企业价值及问责 性的架构方面至关重要. 本公司已遵守香港联合交易所有限公司 ( 「联交所」 ) 证券上市规则 ( 「上市规则」 ) 附录十四内所载之企业管治 守则 ( 「企业管治守则」 ) . 董事会认为截至二零一七年十二月三十一日止整个年度内,本公司已遵守企业管治守则所载之大部份守则条 文,惟守则条文第A.1.

1、A.2.

1、A.4.1及A.6.1条除外,详情将於下文载列. 进行证券交易之标准守则 本公司已就董事买卖本公司证券而采纳其本身之操守守则 ( 「公司守则」 ) ,其条款不逊於上市规则附录十所载 上市发行人董事进行证券交易的标准守则 ( 「标准守则」 ) . 本公司已向全体董事作出特定查询,且董事确认,彼等於截至二零一七年十二月三十一日止年度整个期间一直 遵守公司守则. 本公司亦就可能拥有本公司未刊发之股价敏感资料之雇员制订有关雇员进行证券交易之书面指引 ( 「雇员书面 指引」 ) ,其条款不逊於标准守则.本公司并不知悉有关雇员违反雇员书面指引之情况. 董事会 董事会监察本集团之业务、策略决定及表现,并客观地作出符合本公司最佳利益之决定. 董事会应定期审查董事就执行其职责所需对本公司作出之贡献,及董事有否投入充足时间履行其职责. 中国金融投资管理有限公司 二零一七年年报

6 企业管治报告 董事会组成 董事会现时由十一名董事组成,包括三名执行董事、四名非执行董事及四名独立非执行董事,详情如下: 执行董事 罗 锐先生 (行政总裁) 关雪玲女士 张际航先生 非执行董事 陈旭明先生 (董事会主席,提名委员会主席) 张小林先生 周纪安先生 (薪酬委员会及提名委员会成员) 黄 梅女士 (审核委员会成员) 独立非执行董事 陈进强先生 (审核委员会、薪酬委员会及提名委员会成员) 王健生先生 (审核委员会、薪酬委员会及提名委员会成员) 陈永辉先生 (审核委员会及薪酬委员会主席、提名委员会成员) 张晓君先生 (审核委员会、薪酬委员会主席及提名委员会成员) 董事之履历资料载於截至二零一七年十二月三十一日止年度年报第22至27页的 「董事及高级管理人员履历」 一节. 各董事间之关系於第22至27页的 「董事及高级管理人员履历」 一节项下各董事之履历中披露. 中国金融投资管理有限公司 二零一七年年报

7 企业管治报告 主席及行政总裁 董事会主席为陈旭明先生及行政总裁为罗锐先生.在高级管理层之支持下,主席负责确保董事及时收到有关董 事会会议上所提事项之充足、完整及可靠资料,并已获适当简报,以及确保所有主要及适当事项已由董事会及 时讨论.行政总裁专注於实施董事会批准及委派之目标、政策及策略.彼负责本公司之日常管理及运作.行政 总裁亦负责开发策略规划及制定组织架构、监控系统及内部程序及过程,以供董事会批准. 企业管治守则之守则条文第A.2.1条规定,主席及行政总裁之职责须明确区分,并以书面形式订明. 董事会认为,主席之职责为管理董事会,而行政总裁之职责则为管理公司之营运.主席及行政总裁各自之职责 清晰明确,因此有关书面职权围并无必要. 独立非执行董事 截至二零一七年十二月三十一日止年度,董事会一直遵守上市规则有关委任最少三名独立非执行董事 (占董事 会三分之一) 而彼等其中一名拥有适当专业资格或会计或相关财务管理专长规定. 本公司已收到各独立非执行董事根鲜泄嬖虻3.13条所载之独立性指引就其独立性发出之年度确认书.本公 司认为,全体独立非执行董事均为独立人士. 董事委任及重选 本公司之组织章程细则规定,所有获委任以填补临时空缺之董事须於获委任后之首届股东大会上由股东选任. 根竟局橹鲁滔冈,於每届股东周年大会上,其时三分之一之董事 (或倘董事人数非三或三之倍数时, 则最接近但不少於三分之一之董事) 须轮值告退,惟每名董事须最少每三年轮值告退一次.退任董事将符合资 格膺选连任. 企业管治守则之守则条文第A.4.1条规定非执行董事应按特定任期获委任,并须接受膺选连任.本公司之一名 非执行董事并非按指定任期委任,惟须根竟局橹鲁滔冈蜃钌倜咳曷种蹈嫱艘淮. 中国金融投资管理有限公司 二零一七年年报