PDF《上证综指交易型开放式指数证券投资基金上市》

上证综指交易型开放式指数证券投资基金上市 交易公告书暨开放日常申购赎回公告 富国基金管理有限公司 二一一年三月二十二日 目录

一、重要声明与提示

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二、基金概览

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三、基金的募集与上市交易.

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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

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五、基金主要当事人简介

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六、基金合同摘要

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七、基金财务状况

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八、基金投资组合

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九、重大事件揭示

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十、基金管理人承诺

21 十

一、基金托管人承诺.22 十

二、基金上市推荐人意见.23 十

三、基金份额的申购与赎回

24 十

四、备查文件目录

35 附件:基金合同摘要

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一、重要声明与提示 上证综指交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 )上市交易公告书暨开放 日常申购赎回公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第

1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交 易所证券投资基金上市规则》 的规定编制, 富国基金管理有限公司 (以下简称 本基金管理人 ) 的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.本基金托管人中国工商银行股份有限公司保 证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、 准确性和完整性, 承诺其中不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏. 中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )和上海证券交易所对本基金上市交 易及有关事项的意见, 均不表明对本基金的任何保证. 凡本上市交易公告书未涉及的有关内容, 请投资者详细查阅

2010 年12 月27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 及富国基金管理有限公司网站( www.fullgoal.com.cn )上的《上证综指交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书》(以下简称 招募说明书 ).

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二、基金概览

1、基金二级市场交易简称:综指 ETF.

2、二级市场交易代码:510210.

3、基金申购、赎回简称:综指申赎.

4、申购、赎回代码:510211.

5、2011 年3月18 日基金份额总额:109,638,513 份.

6、2011 年3月18 日基金份额净值:2.907 元.

7、本次上市交易份额:109,638,513 份.

8、上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

9、上市交易日期:2011 年3月25 日.

10、基金管理人:富国基金管理有限公司.

11、基金托管人:中国工商银行股份有限公司.

12、上市推荐人:申银万国证券股份有限公司.

13、申购赎回代办券商(以下简称 一级交易商 ):安信证券股份有限公司、长江证券 股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、广 发华福证券有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有 限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华龙证券 有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、江海证券有限公司、平 安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公 司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券 股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中原证券股份有限公司.