PDF《招商基金管理有限公司 招募》

招商基金管理有限公司 招募说明书

1 招商丰韵混合型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 招商基金管理有限公司 招募说明书

2 重要提示 招商丰韵混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监督管理委员会2018 年8月16日《关于准予招商丰韵混合型证券投资基金注册的批复》 (证监许可〔2018〕1329 号文)注册公开募集.

招商基金管理有限公司(以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书的内 容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审 查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资 者利益保护和防范系统性风险为目标.中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证.投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等. 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港 股通标的股票.如本基金资产投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体见风险揭示章节. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证.投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同. 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后 的45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日. 招商基金管理有限公司 招募说明书

3 目录

一、绪言.3

二、释义.4

三、基金管理人.9

四、基金托管人.19

五、相关服务机构.23

六、基金的募集.26

七、基金备案.30

八、基金份额的申购、赎回及转换.31

九、基金的投资.42

十、基金的财产.50 十

一、基金资产的估值.51 十

二、基金的收益与分配.56 十

三、基金的费用与税收.58 十

四、基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻.60 十

五、基金的会计和审计.62 十

六、基金的信息披露.63 十