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日出东方太阳能股份有限公司

2015 年第一次临时股东大会 会议资料 二一五年八月五日 日出东方太阳能股份有限公司

2015 年第一次临时股东大会议程 会议时间:现场会议召开时间:2015年8月5日下午13:30;

网络投票时间: 2015年8月5日上午 9:30-11:

30、下午13:00-15:00 会议地点:连云港市海宁工贸园瀛洲南路199号公司会议室 会议主持人:徐新建 会议表决方式:现场投票表决与网络投票表决相结合,公司将通过上海证券 交易所系统向公司股东提供网络投票平台, 公司股东可以在网络投票时间内通过 上述系统行使表决权.

投票规则:本次股东大会提供现场投票和网络投票两种表决方式,同一表决 权只能选择现场、网络表决方式中的一种.同一表决权出现重复表决的以第一次 投票结果为准. 会议议程:

一、 大会主持人宣布日出东方太阳能股份有限公司2015年第一次临时股东大 会开始;

二、宣布股东、股东代表人及代表有表决权的股份数额,审查会议有效性;

三、由报告人宣读议案,与会股东逐项进行审议;

四、推举监票人(股东代表、律师、监事各一名);

五、与会股东逐项进行投票表决;

六、现场表决统计 ;

七、网络表决统计 ;

八、由监票人代表宣读表决结果;

九、大会主持人宣读股东大会决议 ;

十、见证律师宣读法律意见书 ;

十

一、大会主持人宣布会议结束;

日出东方太阳能股份有限公司董事会 二一五年八月五日 议案一: 日出东方太阳能股份有限公司 关于对暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 各位股东: 日出东方太阳能股份有限公司(以下简称: 日出东方 或 公司 )本着股 东利益最大化原则,为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费 用等目的,分别于2014年7月28日召开的第二届董事会第六次会议、2014年8月15 日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过了 《关于对暂时闲置资金进行现金 管理的议案》 ,同意在股东大会审议通过后一年以内,使用部分闲置募集资金不 超过8亿元适时投资安全性高、 有保本约定的保本型理财产品或国债产品,在公司 股东大会决议有效期内该项资金额度可滚动使用. 根据公司利用暂时闲置募集资金购买理财产品的实施情况, 公司目前暂时闲 置募集资金购买的理财产品均为保本型银行类理财产品, 符合监管要求和公司的 目标. 为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用,实现股东利 益最大化,公司拟将根据相关规定和公司对闲置募集资金管理现状,为了更好管 理公司的资金使用,在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下,为了更好 地平衡资金风险与收益的关系,公司拟调整闲置募集资金的现金管理额度为不超 过17 亿元.具体情况如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]386 号文《关于核准日出东方太 阳能股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,日出东方采用网下向配售对 象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通 股(A 股)10,000 万股,每股面值 1.00 元,发行价格每股 21.50 元,本次发 行募集资金总额为人民币 215,000.00 万元,扣除各项发行费用合计人民币 122,422,351.95 元,本次发行募集资金净额为人民币 2,027,577,648.05 元,以 上募集资金到位情况已经天健正信会计师事务所有限公司 天健正信验(2012) 综字第

020057 号 《验资报告》审验.

(二)募集资金使用情况及余额情况 截至

2015 年6月30 日,公司募集资金使用情况及余额 情况如下: 单位:元 序号 项目 募集资金专户发生情况

一、 募集资金净额 2,027,577,648.05 其中:超募资金 777,577,648.05

二、 募投项目所使用的募集资金累计金额 438,941,392.96

三、 超募资金使用累计金额 90,644,000.00

四、 募集资金余额: 1,761,882,930.84 其中:募集资金购买理财产品投入金额 797,000,000.00 公司募集资金余额均存在募集资金专户上,结合公司募投项目的推进计划, 近期公司的募集资金暂时闲置的金额较大.

二、对部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 公司分别于2014年7月28日召开的第二届董事会第六次会议、2014年8月15 日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过了 《关于对暂时闲置资金进行现金 管理的议案》 ,同意在股东大会审议通过后一年以内,使用部分闲置募集资金不 超过8亿元适时投资安全性高、 有保本约定的保本型理财产品或国债产品,在公司 股东大会决议有效期内该项资金额度可滚动使用. 根据公司利用暂时闲置募集资金购买理财产品的实施情况及目前暂时闲置 募集资金的余额情况,为提高公司资金使用效益,合理利用闲置募集资金,在保 证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的同时,公司董事会决议调整闲置 募集资金的现金管理额度为不超过17亿元.具体情况如下:

1、投资产品:为控制风险,投资的品种为低风险、短期(不超过一年)的 保本型银行理财产品或国债产品. 上述投资产品必须同时符合下列条件: (1)安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺(国债除 外) ;

(2)流动性好,不影响公司正常经营使用;

(3)不得质押. 上述现金理财产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途, 开立 或注销产品专用结算账户的,公司将及时报交易所备案并公告.

2、决议有效期:自公司2015年第一次临时股东大会审议通过之日起一年之 内有效.

3、现金管理额度:上述闲置募集资金的现金管理最高额度不超过人民币17 亿元,在公司2015年第一次临时股东大会决议有效期内该项资金额度可滚动使 用.由股东大会授权经营层具体实施.

4、投资风险及控制措施 尽管银行理财产品或国债产品属于低风险投资品种, 但金融市场受宏观经济 的影响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排 除该项投资受到市场波动的影响. 针对投资风险,拟采取措施如下: (1)公司将严格遵守审慎投资原则,理财产品的购买期限不超过12个月, 购买保本型银行理财产品,不得用于证券投资,不得购买以无担保债券为投资标 的的银行理财产品. (2)管理层进行具体实施时,需得到公司董事长批准并由董事长签署相关 合同. 投资活动由投资部负责组织实施, 必要时可外聘人员、 委托相关专业机构, 对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证,提出研究报告.公司投资部要及时分 析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全 的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险. (3)资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督. (4)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以 聘请专业机构进行审计. (5)公司将根据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内 低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况.

三、对公司的影响

1、公司对闲置募集资金适时进行现金管理,投资低风险、短期(不超过一 年)的保本型银行理财产品或国债产品,是在确保公司正常经营资金需求的前提 下实施的,不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用.

2、公司利用闲置募集资金投资适度的理财产品,可以提高资金使用效率, 提高公司收益. 上述议案,请予审议. 日出东方太阳能股份有限公司

2015 年8月5日议案二: 日出东方太阳能股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目的议案 各位股东: 根据当前太阳能热利用行业的发展状况, 短期内太阳能热水器难以有大规模 增长,公司现有产能可以满足未来一段时间的需要,为避免产能扩张带来的投资 风险,公司谨慎的放缓了相关项目的建设,结合当前市场情况,为了保证募集资 金使用效率,公司拟将 连云港生产基地年产

160 万台太阳能热水器建设项目 变更为 建筑一体化太阳能热水器建设项目 和 高效反渗透净水机项目 ;

拟将 阳台壁挂式太阳能热水器建设项目 变更为 南方基地热能项目―空气能子 项目 .具体情况如下:

一、变更募集资金投资项目的概述

(一)募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]386号文《关于核准日出东方太 阳能股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,日出东方采用网下向配售对 象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通 股(A 股)10,000 万股,每股面值1.00 元,发行价格每股21.50 元,本次发行 募集资金总额为人民币2,150,000,000.00元,扣除各项发行费用合计人民币 122,422,351.95元,本次发行募集资金净额为人民币2,027,577,648.05元,公司 首次公开发行股票募集资金净额超过募投项目拟使用的募集资金为777,577,648.05元(以下简称 超募资金 ) .以上募集资金到位情况已经天健 正信会计师事务所有限公司 天健正信验(2012)综字第020057号 《验资报告》 审验.

(二)募集资金投资项目情况 根据《日出东方太阳能股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》和公司 2013-008 号、2014-005 号公告披露,公司首次公开发行所募集的资金将用于投 资以下项目: 单位:元 承诺项目名称 募集资金拟投入金额 募集资金累计实际投 入金额(6-30) 募集资金余额 (6-30) (不含利息) 连云港生产基地年产160 万台太阳能热水器 建设项目 500,000,000.00 162,302,102.20 337,697,897.80 洛阳基地年产50万台太 阳能热水器 建设项目 180,000,000.00 27,301,313.70 152,698,686.30 阳台壁挂式太阳能热水 器建设项目 150,000,000.00 66,263,467.63 83,736,532.37 营销网络建设项目 300,000,000.00 154,149,782.411 145,850,217.589 研发中心建设项目 120,000,000.00 33,673,390.77 86,326,609.23 合计 1,250,000,000.00 443,690,056.711 806,309,943.289 其中, 阳台壁挂式太阳能热........