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上海电气集团股份有限公司

601727 2011 年年度报告 上海电气集团股份有限公司

2011 年年度报告

1 目录

一、 重要提示 2?

二、 公司基本情况 2?

三、 会计数据和业务数据摘要.

4?

四、 股本变动及股东情况.8?

五、 董事、监事和高级管理人员.13?

六、 公司治理结构 22?

七、 股东大会情况简介.26?

八、 董事会报告 26?

九、 监事会报告 38?

十、 重要事项

39 十

一、 备查文件目录

48 十

二、财务报告…49 上海电气集团股份有限公司

2011 年年度报告

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一、 重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任.

(二) 公司全体董事出席董事会会议.

(三)安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

(四) 公司负责人姓名 徐建国 主管会计工作负责人姓名 俞银贵 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 王世璋 公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人(会计主管人员)王世璋 声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整.

(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 否

(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

二、 公司基本情况

(一) 公司信息 公司的法定中文名称 上海电气集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 上海电气 公司的法定英文名称 Shanghai Electric Group Company Limited 公司的法定英文名称缩写 Shanghai Electric 公司法定代表人 徐建国

(二) 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 伏蓉 联系地址 上海市钦江路

212 号 电话 +86(21)33261888 传真 +86(21)34695780 电子信箱 [email protected]

(三) 基本情况简介 注册地址 上海市兴义路

8 号万都中心

30 楼 上海电气集团股份有限公司

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3 注册地址的邮政编码

200336 办公地址 上海市钦江路

212 号 办公地址的邮政编码

200233 公司国际互联网网址 http://www.shanghai-electric.com 电子信箱 [email protected]

(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书室

(五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 上海电气

601727 H 股 香港联合交易所 上海电气

02727

(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期

2004 年3月1日公司首次注册登记地点 中国上海 首次变更 公司变更注册登记日期 2004-10-27 、 2005-2-4 、 2006-9-26 、 2007-12-18 、 2009-6-

5、2010-11-3 公司变更注册登记地点 中国上海 企业法人营业执照注册 号310000000086691 税务登记号码

310105759565082 组织机构代码 75956508-2 公司聘请的会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区长安街

1 号东方广场安永大楼

16 层 公司其他基本情况 公司聘请的境外会计师事务所名称:安永会计师 事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址:香港中 环添美道

1 号中信大厦

22 楼 公司聘请的中国法律顾问:国浩律师(上海)事 务所 公司聘请的香港及美国法律顾问:富而德律师事 务所 公司聘请的日本法律顾问:安德森・毛利・友常 律师事务所 上海电气集团股份有限公司

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三、 会计数据和业务数据摘要

(一) 主要会计数据 单位:千元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 4,730,924.00 利润总额 5,208,373.00 归属于上市公司股东的净利润 3,310,083.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,630,992.00 经营活动产生的现金流量净额 929,753.00

(二) 境内外会计准则下会计数据差异

1、 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位:千元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 3,310,083 2,819,499 29,257,192 27,002,449 按境外会计准则调整的项目及金额: 职工奖励及福利 基金 -42,833 -35,893

0 0 按境外会计准则 3,267,250 2,783,606 29,257,192 27,002,449

(三) 非经常性损益项目和金额 单位:千元 币种:人民币 非经常性损益项目

2011 年金额

2010 年金额

2009 年金额 非流动资产处置损益 81,877 180,461 27,552 越权审批,或无正式批 准文件,或偶发性的税 收返还、减免

0 325,068 365,527 计入当期损益的政府补 助,但与公司正常经营 业务密切相关,符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 386,142 529,724 230,431 非货币性资产交换损益

0 0

106 债务重组损益

90 企业重组费用,如安置 职工的支出、整合费用 等-38,183 -86,222 -115,339 交易价格显失公允的交 易产生的超过公允价值

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5 部分的损益 同一控制下企业合并产 生的子公司期初至合并 日的当期净损益

0 0 -245 除同公司正常经营业务 相关的有效套期保值业 务外,持有交易性金融 资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损 益,以及处置交易性金 融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产 取得的投资收益 45,871 69,106 59,701 单独进行减值测试的应 收款项减值准备转回 363,017 274,375 172,247 根据税收、 会计等法律、 法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期 损益的影响 51,611

0 100,787 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 54,640 43,556 97,520 其他符合非经常性损益 定义的损益项目

0 0 4,452 少数股东权益影响额 -93,037 -156,414 -49,945 所得税影响额 -172,847 -175,032 -86,429 合计 679,091 1,004,622 806,455

(四) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:千元 币种:人民币 主要会计数据

2011 年2010 年 本年比上年增减 (%)

2009 年 营业总收入 68,302,275 63,175,862 8.11 57,790,394 营业利润 4,730,924 3,482,352 35.85 2,919,719 利润总额 5,208,373 4,122,568 26.34 3,338,166 归属于上市公司股东的净利 润3,310,083 2,819,499 17.40 2,501,270 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 2,630,992 1,814,877 44.97 1,694,815 经营活动产生的现金流量净额 929,753 4,827,114 -80.74 6,932,568

2011 年末

2010 年末 本年末比上年末 增减(%)

2009 年末 资产总额 106,715,059 98,211,841 8.66 89,626,082 负债总额 69,059,281 63,709,376 8.40 60,562,463 上海电气集团股份有限公司

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6 归属于上市公司股东的所有者 权益 29,257,192 27,002,449 8.35 22,474,844 总股本 12,823,626.660 12,823,626.66 0.00 12,507,686.405 主要财务指标

2011 年2010 年 本年比上年增减(%)

2009 年 基本每股收益(元/股) 0.26 0.22 18.18 0.20 稀释每股收益(元/股) 0.26 0.22 18.18 0.20 用最新股本计算的每股收益(元/股) 0.26 0.22 18.18 0.20 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元 /股) 0.21 0.14 50.00 0.14 加权平均净资产收益率(%) 11.77 11.13 上升 0.64 个百分点 11.38 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率(%) 9.35 7.16 上升 2.19 个百分点 7.71 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ 股) 0.07 0.38 -81.58 0.55

2011 年末2010 年末本年末比上年末增减 (%)

2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 股) 2.28 2.11 8.06 1.80 资产负债率(%) 64.71 64.87 下降 0.16 个百分点 67.57

(五) 采用公允价值计量的项目 单位:千元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 115,626 108,079 -7,547 -8,659 可供出售金融资 产5,430,590 4,674,382 -756,208 套期工具 91,783 -2,153 -93,936 交易性金融负债

0 1,769 1,769 -2,109 合计 5,637,999 4,782,077 -855,922 -10,768 董事长报告

2011 年是 十二五 规划的开局之年,世界经济增长放缓,欧债危机不断加剧,美国经济 复苏乏力,日本 核泄漏 事件影响尚存.同时,我国经济环境也面临了诸多转型经济发展 中出现的新问题和新矛盾.面对国内外异常复杂的经济形势,上海电气上下一心,紧紧围绕 创新驱动、转型发展 的战略方向,主动克服各种困难,努力突破产业发展的瓶颈,使集 团的整体经济运行保持了健康发展态势,实现了 开好局、起好步、见效果 的总体目标. 我们坚持用现代化理念提高管理水平,坚持用国际化理念拓宽发展思路, 再次创业 形成 共识,上海电气新的发展方式已经起步. 上海电气集团股份有限公司

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7 加快技术进步,提升核心竞争力 科技创新和技术进步,是集团

2011 年工作的重中之重.报告期内,我们完善了集团科技创 新体系,强化科技集中投入的力度,促进了集团技术研发目标统一和战略协同,也进一步提 升科技创新的能力. 在新能源领域, 大型铸锻件技术攻关取得了重大突破,世界首套 AP1000 稳压器的全套锻件和高温气冷堆压力容器的全套锻件已由上海电气成功交货;

堆内构件核级 不锈钢锻件已经形成批量交货能力.国产化的全球首台 AP1000 稳压器和 AP1000 堆芯补水 箱,已经由上海电气完成制造并顺利发运.在高效清洁能源领域,我们自主研制的大型核电 汽轮机 1.7 米长叶片通过了上海市高新技术产业化项目验收. 重达

500 多吨的百万千瓦级核 电发电机定子机座研制完成并顺利发运, 超超临界高中压转子实现批量生产, 标志着上海电 气已拥有成套百万级核电常规岛主设备制造能力. 我们完成了国家首台整体煤气化联合循环 (IGCC)示范工程中的燃机和气化炉技术开发工作,并已进入安装和调试阶段.燃机研发能 力的提高将为满足未来日益增长的市场需求提供良好的技术支持. 在工业装备领域, 我们的 电梯业务持续领跑中国电梯市场, 其承担的上海市高新技术产业化项目 高速电梯及大提升 高度自动扶梯研发及产业化 项目也取得阶段性研制成果.我们生产的国内首台大容量、超 高速电机转子(最高转速达每分钟

5040 转)完成超速动平衡试验,将服务于西气东输项目. 我们生产的大型磨床和数控机床达到国内领先水平, 报告期内我们研制的纳米级精度微型数 控磨床顺利通过国家级鉴定. 推动管理创新,提高经济效益 报告期内,上海电气实现营业收入人民币 683.02 亿元,较上年同期增长 8.11%;

归属于母公 司股东的净利润为人民币 33.10 亿元,较上年同期增长 17.40%.实现了年初制定的利润增 长速度快于营业收入增长速度的管理目标. 在外部环境日益复杂的背景下, 我们不断优化管 理,通过加强财务管理、质量管理、信息化管理等,向管理要效益.报告期内,我们相继聘 请BBK、罗兰贝格、安库格等著名管理咨询机构对旗下电站集团三家骨干企业实施管理诊 断,就解决库存与物流、战略采购、供应链优化等方面提出了诊断建议书,管理效果逐步显 现.报告期内,集团所属上海三菱电梯有线公司荣获第十一届 全国质量奖 ,上海锅炉厂 荣获上海市市长质量奖, 集团两家核电制造企业上海发电机厂和上海电气核电设备有限公司 也荣获中广核颁发的

2011 年质量管理奖. 报告期内, 我们的信息化管理体系也在有序推进, 规划了符合集团管理要求的纵向三级贯通、 横向业务协同的全业务运营流程, 搭建了一体化 信息平台(ERP) ,进一步强化集团垂直管控的能力,提高集团整体运作水平. 创新商业模式,实现可持续发展 报告期内,上海电气紧紧围绕 创新驱动、转型发展 的战略方向,积极开展商业模式创新, 为集团再次创业合理布局. 我们与西门子建立中国风电战略联盟, 旨在强化公司在海上风电 领域的实力,并助推中国海上风电产业发展.上海电气印度子公司于报告期内正式成立,作 为上海电气未来在印度跨国经营的重要平台和境外业务延伸平台, 必将为促进上海电气国际 化进程发挥重要作用. 我们与阿尔斯通签署了合资意向书, 双方同意共同打造锅炉和相关业 务领域世界范围内的领导者,并在规模、技术、成本架构和全球布局方面建立竞争优势.我 们与国家电网上海电力公司在输配电设备领域组建合资公司, 实现股东双方在输配电设备领 域优势互补.在环保节能领域,报告期内我们分别与日本三菱电机、美国开利公司、法国施 耐德组建工厂节能及楼宇节能合资公司,标志着上海电气已正式进军建筑楼宇节能增效领 域,未来将为中国提供更合理的工厂、楼宇能效管理方案. 上海电气集团股份有限公司

2011 年年度报告

8 2012 年是实施上海电气 十二五 规划承上启下的重要一年,是上海电气转变发展方式、 促进创新发展的关键一年,站在新的高度,以新的思路,我们将紧紧围绕 十二五 战略目 标,保持发展态势,提高经济效益,探索发展新路,提升竞争能力.我们坚持加快培育新兴 产业, 继续在战略性新业务领域取得突破;

我们紧紧依靠技术进步和人力资源, 实现集团 再 次创业 目标;

我们将以更加开放的姿态整合优化资源, 实现上海电气新一轮的腾飞和发展. 最后,本人借此机会,感谢全体股东过去一年一如既往对集团的支持和厚爱,并对集团各位 董事、监事、管理层和全体员工一年来所作的不懈努力和辛勤付出表示衷心的感谢! 让我们携手共进,共同努力,再创佳绩! 董事长 徐建国 中国上海 二零一二年三月二十三日

四、 股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 (%)

一、有限 售条件股 份7,725,028,753 60.24 -7,725,028,753 -7,725,028,753

0

1、 国家持 股7,409,088,498 57.78 -7,409,088,498 -7,409,088,498

0

2、 国有法 ........