PDF《D77》

4 股本及股东情况 4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前

10 名股东持 股情况表 单位: 股 截止报告期末普通股股东总数(户) 64,709 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 72,435 前10 名股东持股情况 股东名称 (全称) 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 质押或冻结情况 股东 性质 件的股 份数量 股份 状态 数量 李振国 120,455,182 418,845,437 15.01

0 质押 229,496,000 境内自 然人 李春安 87,479,824 306,179,384 10.97

0 质押 101,000,000 境内自 然人 李喜燕 42,674,239 149,359,835 5.35

0 质押 8,120,000 境内自 然人 西部信托有限公司-西部信 托・陕煤-朱雀产业投资单一 资金信托 39,836,017 139,426,060 5.00

0 无0国有法 人 招商银行股份有限公司-兴 全合宜灵活配置混合型证券 投资基金 未知 118,321,708 4.24

0 无0未知 香港中央结算有限公司 69,014,952 83,819,216 3.00

0 无0境外法 人 陕西煤业股份有限公司 83,340,004 83,340,004 2.99

0 无0国有法 人 中央汇金资产管理有限责任 公司 16,379,960 57,329,860 2.05

0 无0国有法 人 兴业银行股份有限公司-兴 全趋势投资混合型证券投资 基金 51,171,654 51,171,654 1.83

0 无0未知 陈发树 44,476,953 49,852,756 1.79

0 无0境内自 然人 上述股东关联关系或一致行动的说明 李振国先生、李喜燕女士、李春安先生为一致行动人;

西 部信托有限公司-西部信托・陕煤-朱雀产业投资单一资 金信托的委托人和受益人为陕西煤业股份有限公司,与 陕西煤业股份有限公司属于一致行动人;

公司未知上述 其他股东之间存在关联关系或一致行动的情况. 注: 以上股东总数为已合并普通账户和融资融券信用账户口径数 据,未合并普通账户和融资融券信用账户口径数据为:报告期末普通股 股东户数为 60,851 户, 本报告披露日前上一月末的普通股股东户数为 68,083 户. 4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 不适用 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前

10 名股东情况 适用 √不适用

5 公司债券情况 √适用 不适用 5.1 公司债券基本情况 单位:万元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 还本付息方式 交易场 所西安隆基硅材料股份有限公司公开发行2016 年公司债券(第一期)

16 隆基

01 136264 2016-3-

7 2021-3-

8 99,631.94 5.63% 采用单利按年计息,不计复利 . 每 年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金一起支付 上海证券交易所5.2 公司债券付息兑付情况 √适用不适用 公司公开发行

2016 年公司债券 ( 第一期)的起息日为

2016 年3月7日, 公司已分别于

2017 年3月7日、2018 年3月7日、2019 年3月7日如期支付本期债券

2016 年3月7日至

2019 年3月6日期间的利息 ( 具 体内容详见公司

2017 年3月1日、2018 年3月1日、2019 年3月1日披 露的相关付息公告). 5.3 公司债券评级情况 √适用 不适用 报告期内,联合信用评级有限公司于

2018 年5月28 日出具了 《 隆基 绿能科技股份有限公司公开发行公司债券

2018 年跟踪评级报告》,对公 司发行的

16 隆基

01 和 隆基转债 的信用状况进行了跟踪评级,维持 公司主体长期信用等级为 AA+ ,评级展望为 稳定 ;