PDF《深圳汉鼎绿能股份有限公司权益变动报告书》

0 股,占比 0% 所持股份性质 (权益变动后) 无限售条件流通股 326,166 股,占比 1.63% 有限售条件流通股 8,074,500 股,占比 40.37% 本次权益变动所 履行的相关程序 及具体时间 (法人或其他经 济组织填写) 无 不适用 信息披露义务人 深圳市清华高盛创业投资有限公司-信富 FC 私募股权投资基金 股份名称 深圳汉鼎绿能股份有限公司 股份种类 人民币普通股 权益变动方向 增持 拥有权益的股份 数量及比例 (权益变动前) 合计拥有 权益 4,027,000 股,占比 直接持股 4,027,000 股,占比 20.14% 间接持股

0 股,占比 0% 一致行动或其他方式拥有权益

0 股,占比 0% 所持股份性质 无限售条件流通股 4,027,000 股,占比 20.14% 公告编号:2019-003

4 (权益变动前) 20.14% 有限售条件流通股

0 股,占比 0% 拥有权益的股份 数量及比例 (权益变动后) 合计拥有 权益 5,000,000 股,占比 25% 直接持股 5,000,000 股,占比 25% 间接持股

0 股,占比 0% 一致行动或其他方式拥有权益

0 股,占比 0% 所持股份性质 (权益变动后) 无限售条件流通股 5,000,000 股,占比 25% 有限售条件流通股

0 股,占比 0% 本次权益变动所 履行的相关程序 及具体时间 (法人或其他经 济组织填写) 无 不适用

三、权益变动具体方式及目的

(一)权益变动具体方式 权益(拟)变动方式 (可多选) √通过竞价交易 通过盘后协议转让 取得挂牌公司发行的新股 执行法院裁定 通过做市转让 投资关系或协议方式 国有股行政划转或变更 赠与 通过特定事项协议转让 继承 其他

2016 年9月13 日,深圳汉鼎绿能股份有限公司在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让,权益变动日为集合竞价转让 方式.

2019 年01 月07 日, 信息披露义务人谢芬芬通过竞价交易 方式,减持公司 994,334 股,交易后信息披露义务人拥有权益比 例从 50.00%变为 45.03%;

2019 年01 月14 日信息披露义务人通 过竞价交易方式,减持公司 605,000 股,交易后信息披露义务人 拥有权益比例从 45.03%变为 42.00%. 公告编号:2019-003

5 权益(拟)变动方式 (可多选) √通过竞价交易 通过盘后协议转让 取得挂牌公司发行的新股 执行法院裁定 通过做市转让 投资关系或协议方式 国有股行政划转或变更 赠与 通过特定事项协议转让 继承 其他

2016 年9月13 日, 深圳汉鼎绿能股份有限公司在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让,权益变动日为集合竞价转让 方式.信息披露义务人深圳市清华高盛创业投资有限公司-信富 FC 私募股权投资基金,通过竞价交易方式于

2019 年01 月14 日 买入公司 973,000 股,以上交易后信息披露人拥有权益比例达到 25.00%.

(二)权益变动目的 本次股权变动系信息披露义务人自愿增挂牌公司股份.

四、国家相关部门批准情况 信息披露义务人 谢芬芬 是否需国家相关部门批准 否 批准部门 不适用 批准程序 不适用 批准程序进展 不适用 信息披露义务人 深圳市清华高盛创业投资有限公司-信富 FC 私 募股权投资基金 是否需国家相关部门批准 否 批准部门 不适用 批准程序 不适用 批准程序进展 不适用 公告编号:2019-003

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五、所涉协议的主要内容 此次股权转让系信息披露人自愿通过全国中小企业股份转让系统采用竞价方式交易深 圳汉鼎绿能股份有限公司流通股,本次权益变动不涉及相关协议、行政划转或变更、法院裁 定的情形.