PDF《华电能源股份有限公司 内部控制规范实施工作方案》

1 华电能源股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 根据中国证券监督管理委员会上市部 《关于做好2012年上市公司建立 健全内部控制规范体系监管工作的通知》 (上市部函【2012】86号) 、中国 证券监督管理委员会黑龙江监管局文件 《关于做好2012年内部控制规范体 系建设工作的通知》 (黑证监上字【2012】1号)等文件精神,各上市公司 应于2012年3月31日前制定经董事会审议通过的内控实施工作方案,并上 报省证监局;

7月15日前,向省证监局和交易所上报2012年上半年内控实 施进展情况报告.

为此,公司制定了内部控制规范实施工作方案,具体情 况如下: 一一一

一、 、 、 、公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况 华电能源股份有限公司于1993年2月2日注册成立, 注册地址为黑龙江 省哈尔滨市南岗区高新技术开发区19号楼B座;

1996年实现A股 (股票代码 600726) 、 B股 (股票代码900937) 同时上市. 公司经营范围为建设、 经营、 维修电厂;

生产销售电力、热力;

电力行业的技术服务、技术咨询;

电力 仪器、仪表及零部件的生产销售. 截至2011年12月31日, 公司总股本196,667.5153万股, 中国华电集团 公司持88,112.6465万股,占本公司总股本的44.80%.公司2011年实现收 入96.87亿元,总资产220.58亿元. 二二二

二、 、 、 、组织保障 组织保障 组织保障 组织保障 公司董事长为内控建设的第一责任人,董事会全面负责公司内部控 制的建立健全和有效实施,监事会对董事会建立与实施内部控制进行监

2 督. 审计委员会全面负责审查公司内部控制, 监督内部控制的有效实施和 内部控制自我评价情况, 协调内部控制的外部审计及其他相关事宜, 并向 董事会汇报. 公司管理层负责组织内部控制规范的日常运行和具体实施, 总经理为 内部控制规范实施负责人. 公司成立专门的内部控制规范实施工作组, 组 成如下: 组长:霍利 孙德利 副组长:梅君超 苏盛波 王华斌 姜迎建 尚希文 张利 常立宏 成员:王延宽 雷玉亭 李成林 李西金 宁俊举 申铉植 曹沛庆 冯刚 李维群 王颖秋 王丽萍 董玉斌 李瀛 许峰 贾利平 工作小组下设办公室, 设在公司财务资产部, 负责内部控制体系建设 工作的具体组织与实施. 三三三

三、 、 、 、内部控制体系建设工作安排 内部控制体系建设工作安排 内部控制体系建设工作安排 内部控制体系建设工作安排 ( ( ( (一一一一) ) ) )主要工作步骤 主要工作步骤 主要工作步骤 主要工作步骤 根据公司目前的产业结构及业务板块分布,拟分别针对发电、供热、 煤炭、工程、物资等五个业务板块开展内部控制规范体系建设工作. 本次内部控制规范体系的建设工作拟分四个阶段开展,约需6个月时 间,具体如下: ①、第一阶段:公司本部工作阶段(4月1日-4月30日) 主要工作内容: 组织公司董事、监事、高级管理人员以及具体负责人 员进行内控建设方面的培训;

评价公司本部目前的内部控制缺陷, 完善内 控制度和流程,建立风险数据库. ②、第二阶段:样本企业工作阶段(5月1日-6月10日)

3 主要工作内容: 对样本企业的管理人员及内控建设人员进行培训;

对 样本单位目前的内部控制缺陷进行评价, 完善内控制度和流程, 建立风险 数据库. ③、第三阶段:工作成果整理和整合阶段(6月11日-6月30日) 主要工作内容: 对本部和各样本企业的内控制度进行文字、 格式的整 理;