PDF《CNAS-RC08》

2018 年XX 月XX 日 发布

2018 年XX 月XX 日 实施 CNAS-RC08 温室气体审定和核查机构认可规则 Rules for the Accreditation of GHG Validation and Verification Bodies 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-RC08:2018 第1页共26 页2018 年XX 月XX 日 发布

2018 年XX 月XX 日 实施 目次前言21范围

3 2 规范性引用文件.

3

3 术语和定义.3

4 总则

6 5 通用规则

6 5.1 认可评审方案

6 5.2 认可评审的方式――案头评审

7 5.3 认可评审的方式――现场评审

7 5.4 不符合项的解决.10 5.5 观察项.11 5.6 认可决定

11 5.7 审定/核查机构的认可范围

12 5.8 认可证书、认可标识和认可状态声明.12

6 初次认可

13 6.1 初次认可申请

13 6.2 初始评审方案

15 6.3 初始评审的程序要求.15

7 监督活动

16 7.1 总则.16 7.2 监督评审的类型和频次.16 7.3 监督评审的程序要求.17 7.4 认可后的信息通报

17 8 再认可.18 8.1 再认可申请.18 8.2 再认可评审方案.18 8.3 再认可评审的程序要求.19

9 扩大认可范围评审及增加关键场所

19 10 暂停、撤销或缩小认可.20 10.1 暂停认可

20 10.2 撤销认可和缩小认可.20 10.3 其他.21 附录 A(规范性附录)温室气体审定/核查机构认可范围分类.22 CNAS-RC08:2018 第2页共26 页2018 年XX 月XX 日 发布

2018 年XX 月XX 日 实施 前言本文件由中国合格评定国家认可委员会(CNAS)制定. 本文件为CNAS对温室气体(GHG)审定和核查机构进行认可的基本规则,与其 他必要认可规则和认可准则共同形成CNAS对温室气体审定和核查机构认可的要求. 本文件中,用术语 应 表示相应条款是强制性的. 本文件2018年首次发布. CNAS-RC08:2018 第3页共26 页2018 年XX 月XX 日 发布

2018 年XX 月XX 日 实施 温室气体审定和核查机构认可规则

1 范围 1.1 为使 CNAS 以公正、 有效的方式依据 CNAS-CC04 《温室气体审定和核查机构认 可要求》 (等同采用 ISO 14065)对温室气体审定/核查机构(以下简称为 审定/核查 机构 )实施认可,特制定本文件. 1.2 本文件规定了 CNAS 对审定/核查机构实施认可所遵循的政策和程序.本文件所 称温室气体审定/核查包括下列领域: a) 组织温室气体声明核查,依据 ISO 14064-1《温室气体 第一部分 组织层次上对 温室气体排放和清除的量化和报告的规范及指南》 ;

b) 温室气体减排或清除增加项目审定,依据 ISO 14064-2《温室气体 第二部分 项 目层次上对温室气体减排或清除增加的量化、监测和报告的规范及指南》 ;

c) 温室气体减排或清除增加项目核查,依据 ISO 14064-2《温室气体 第二部分 项 目层次上对温室气体减排或清除增加的量化、监测和报告的规范及指南》 . 注:ISO 14064-1 和ISO 14064-2 对GHG 方案无倾向性(program neutral) .当 某一 GHG 方案适用时,该GHG 方案的要求是对 ISO 14064-1 或ISO 14064-2 要求的补 充.当ISO 14064-1 或ISO 14064-2 的要求与组织或 GHG 项目建议方需要符合的 GHG 方案要求发生冲突时,GHG 方案的要求优先.

2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款.以下引用的文件,注 明日期的, 仅引用的版本适用;

未注明日期的, 引用文件的最新版本 (包括任何修订) 适用. CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》 CNAS-R02《公正性和保密规则》 CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》

3 术语和定义 GB/T

27011、CNAS-CC04 和ISO

14064 中给出的术语和定义以及下列术语和 定义适用于本文件. 3.1 认可规范 适用于审定/核查机构认可的 CNAS 认可规则、认可准则、认可指南和认可方案 的统称. CNAS-RC08:2018 第4页共26 页2018 年XX 月XX 日 发布

2018 年XX 月XX 日 实施 3.2 认可规则 CNAS 对审定/核查机构实施认可所遵循的政策和程序. 3.3 认可准则 CNAS 对审定/核查机构审定/核查活动及其管理的要求. 注:认可准则通常等同采用相应的国家标准或国际标准. 3.4 认可指南 CNAS 对认可准则的解释和应用说明. 3.5 认可方案 CNAS 对特定领域的温室气体审定/核查制定的补充认可规范. 3.6 认可范围 申请或获得CNAS认可的温室气体审定/核查领域及其涵盖的组织/项目类别以及 场所. 3.7 不符合项 审定/核查机构未满足认可规范或自己的文件规定,例如: a) 审定/核查机构的文件规定与认可规范不一致;

b) 审定/核查机构的实际操作与认可规范或自己的文件规定不一致;

c) 有客观证据表明审定/核查机构审定/核查结果不准确或不可信. 注:当审定/核查机构偏离认可规范中的 宜 条款时,如果能够证明其做法与 该条款等效,则不构成不符合项. 3.8 观察项 尚未构成不符合项,但需要审定/核查机构关注或改进的评审发现. 注:观察项一般基于业内良好实践或者审定/核查机构管理和运作中存在的系统 性、有效性或效率问题. 3.9 评审方案 为针对一个特定时间段策划的、旨在实现特定目的的一组评审所做的安排. 3.10 初始评审 旨在确定初次申请认可的审定/核查机构是否符合认可规范的评审. 注:初始评审可以包含不止一次评审,也可以采用不止一种评审方式. 3.11 监督评审 旨在确定审定/核查机构在认可有效期内是否持续符合认可规范的评审. 注:监督评审可以包含不止一次评审,也可以采用不止一种评审方式. 3.12 再认可评审 旨在确定能否在审定/核查机构认可有效期终止时重新向其授予认可的评审. 注:再认可评审可以包含不止一次评审,也可以采用不止一种评审方式. 3.13 扩大认可范围评审 为确定已被认可的审定/核查机构在其新申请的认可范围内是否具备能力而实施 CNAS-RC08:2018 第5页共26 页2018 年XX 月XX 日 发布

2018 年XX 月XX 日 实施 的评审. 注:扩大认可范围评审可以包含不止一次评审,也可以采用不止一种评审方式. 3.14 文件评审 在审定/核查机构场所以外的地点(通常在 CNAS 的场所或评审员选择的地点) 对审定/核查机构的文件(纸质或电子形式)进行的评审. 注:审定/核查机构的文件包括审定/核查机构的管理文件、运行记录、审定/核查档案、网站、年度报告等. 3.15 办公室评审 在审定/核查机构总部或分支机构的办公场所,通过查阅文件、面谈、观察、考 试和测试等方法,对审定/核查机构的文件、人员、活动等进行的评审. 3.16 见证评审 通过观察审定/核查组在项目现场、项目建议方现场或组织现场实施的审定/核查 活动 (包括审定/核查组内部会议) 以及审查该审定/核查组编制的现场审定/核查计划、 报告(可以是草案) 、记录等文件,对审定/核查机构实施审定/核查活动的能力进行的 评审. 3.17 关键分场所 审定/核查机构实施下列活动的分场所: ――政策制定;

――过程/程序的建立;

――审定/核查人员初始评价与批准;

――对审定/核查人员的监视及其培训的控制;

――申请评审;

――审定/核查活动的策划和实施;

――对审定/核查约定中完成的内部文件的独立复核与批准;

――对审定/核查陈述(意见)的草案的独立复核与批准. 3.18 评审组 实施一次特定评审的团队. 3.19 授予认可 正式承认审定/核查机构在特定认可范围内具备能力. 注:扩大认可即对已被认可的审定/核查机构的新增认可范围授予认可. 3.20 保持认可 根据监督评审的结果,维持审定/核查机构现有认可状态. 3.21 暂停认可 使审定/核查机构的部分或全部认可范围暂时无效. 3.22 恢复认可 使审定/核查机构被暂停的认可范围重新生效. 3.23 撤销认可 CNAS-RC08:2018 第6页共26 页2018 年XX 月XX 日 发布

2018 年XX 月XX 日 实施 取消审定/核查机构的全部认可范围. 3.24 缩小认可 取消审定/核查机构的部分认可范围.

4 总则 4.1 CNAS 根据适用的国家政策和法律法规、国际标准、国家标准以及国际/区域认 可合作组织文件的要求,建立和实施审定/核查机构认可方案. 4.2 CNAS 以公正和非歧视的方式实施审定/核查机构认可活动. 4.3 CNAS 不向审定/核查机构提供任何可能影响认可公正性的咨询或其他服务. 4.4 CNAS 对在认可活动中获取的应予保密的信息予以保密.未经审定/核查机构书 面同意,CNAS 不对外透露涉及该审定/核查机构的保密信息,法律法规另有要求的 除外. 4.5 CNAS 对审定/核查机构的认可仅表明 CNAS 承认该审定/核查机构有能力提供 认可范围内的温室气体审定/核查服务, 并不表明 CNAS 批准了该审定/核查机构出具 的审定/核查结果. 4.6 CNAS 参照 CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》计算审定/核查机构评 审时间和认可收费.CNAS 不接受任何审定/核查机构和其他利益相关方的资助. 4.7 CNAS 依据 CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》处理审定/核查机构提出 的申诉、投诉和争议.

5 通用规则 5.1 认可评审方案 5.1.1 总则 CNAS 为每个申请认可的审定/核查机构建立认可评审方案,以管理对其实施的 所有评审活动.评审方案通常针对每个认可周期建立.在每次评审之后,以及在评审 方案策划的输入发生更新或变化时,都应对评审方案进行审查和必要的调整. 5.1.2 认可评审的类型 认可评审的类型包括: a) 初始评审;

b) 监督评审;

c) 再认可评审;

d) 其他评审(例如:扩大认可范围评审) . 初始认可周期的评审方案应覆盖初始评审、 周期内的监督评审、周期结束前的再 认可评审以及周期内的其他评审(例如:扩大认可范围评审) .其他认可周期的评审 方案应覆盖周期内的监督评审、 周期结束前的再认可评审以及周期内的其他评审.每CNAS-RC08:2018 第7页共26 页2018 年XX 月XX 日 发布

2018 年XX 月XX 日 实施 个认可周期的评审方案可以再细分为诸如初始评审方案、监督评审方案、再认可评审 方案、扩大认可范围评审方案等子方案. 5.1.3 认可评审的方式 每种类型的认可评审可以采用(但不限于)下列一种或多种方式: a) 文件评审;

b) 现场评审,包括: i) 办公室评审;

ii) 见证评审. 在选取评审方式时,宜考虑能够在整个认可周期内,全面、及时地对审定/核查 机构能力和绩效及其变化情况进行评价,并使评审具有针对性和较好的成本效益. 注:可以通过远程方式对审定/核查机构的文件进行审查、访问审定/核查机构系 统、与审定/核查机构人员交谈或观察审定/核查机构活动. 5.1.4 其他机构的认可结果 CNAS 将在审定/核查机构评审方案策划和实施中,以适当方式考虑国际/区域认 可合作组织温室气体审定和核查机构认可互认协议成员和(或)联合国气候变化框架 公约清洁发展机制执行理事会对审定/核查机构的评审和认可结果. 5.2 认可评审的方式――文件评审 CNAS 可以在现场评审前安排文件评审, 也可以单独安排文件评审. 初始评审方 案、 再认可评审方案和扩大认可范围评审方案中应........