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昆仑信托有限责任公司 KUNLUN TRUST CO.

, LTD.

2016 年度报告摘要 二一七年四月 昆仑信托有限责任公司

2016 年度报告摘要 KUNLUN TRUST CO., LTD. 目录

1、重要提示.1

2、公司概况.3 2.1 公司简介.3 2.2 组织结构.5

3、公司治理.6 3.1 股东.6 3.2 董事.7 3.2.1 董事会成员.7 3.2.2 独立董事.8 3.3 监事.8 3.4 高级管理人员.9 3.5 公司员工.10

4、经营管理.10 4.1 经营目标、方针、战略规划.11 4.1.1 经营目标.11 4.1.2 经营方针.11 4.1.3 战略规划.11 4.2 所经营业务的主要内容.11 4.3 市场分析.12 4.3.1 有利因素.13 4.3.2 不利因素.13 4.4 内部控制.14 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化.14 4.4.2 内部控制措施.14 4.4.3 信息交流与反馈.15 4.4.4 监督评价与纠正.15 4.5 风险管理.15 4.5.1 风险管理概况.16 4.5.2 风险状况.16 4.5.3 风险管理.16

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表.16 5.1 自营资产.16 5.1.1 会计师事务所审计意见全文.16 5.1.2 资产负债表.17 5.1.3 利润表.18 5.1.4 所有者权益变动表.20 5.2 信托资产.21

6、会计报表附注.23 6.1 会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法说明

23 6.1.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提说明

23 6.1.2 重要会计政策、会计估计和核算方法说明.23 6.2 或有事项说明.23 6.3 重要资产转让及其出售的说明.23 6.4 会计报表中重要项目的明细资料.23 6.4.1 自营资产经营情况.23 6.4.2 信托资产管理情况.25 昆仑信托有限责任公司

2016 年度报告摘要 KUNLUN TRUST CO., LTD. 6.5 关联方关系及其交易的披露.28 6.5.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策

28 6.5.2 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方基本信息

28 6.5.3 本公司与关联方的重大交易事项.28 6.5.4 关联方逾期未偿还本公司资金情况及本公司为关联方担保垫款情况

30 6.6 会计制度的披露.30 6.7 资产负债表日后调整事项.30

7、财务情况说明书.30 7.1 利润实现和分配情况.30 7.2 主要财务指标.31 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

31

8、特别事项揭示.31 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.31 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.32 8.3 公司的重大诉讼事项.32 8.3.1 未决诉讼事项.32 8.3.2 以前年度发生,本报告年度内终结诉讼事项.33 8.3.3 本报告年度发生并终结诉讼事项.33 8.4 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况

33 8.5 本年度重大事项临时报告情况.33 8.6 其他重要信息.33 8.6.1 净资本管理情况.34 8.6.2 社会责任履行情况.34

9、公司监事会独立意见.35 9.1 关于公司依法运作情况的意见.35 9.2 关于公司财务报告的意见.35 9.3 关于关联交易的意见.35 昆仑信托有限责任公司

2016 年度报告摘要 KUNLUN TRUST CO., LTD.

1、重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 1.2 独立董事邢成先生、施天涛先生、李忠臣先生认为本报告内容真实、准确、 完整. 1.3 本公司法定代表人董事长肖华先生、总裁吴妍女士、主管会计工作负责人张 建慧女士、会计机构负责人康剑桥先生、托管部负责人武义双先生声明:保证年度报 告中财务报告的真实、完整.