PDF《执法通讯》

2. 两家公司必须按证监会的指示,聘请独立的审计公司,在三年内检讨他们的内部监控和合规制度,惟证监会将不会事前 作出通知;

及3. 如两家公司在三年内出现类似的严重违规或缺失情况,其牌照或会被撤销. 通过这项积极且具前瞻性的监管方法改变持牌商号的作业方式有一定的重要性和作用,因它反映出有关商号及其高级管理 层愿意承担提高合规标准的责任. 如欲了解详情,这按以下连结,参阅证监会於 2008年6月6日发出的新闻稿. 证监会就串谋操纵市场而提出检控 证监会对四名人士展开刑事法律程序,指他们串谋操纵市场买卖泛海酒店集团有限公司(泛海酒店集团)的股份.泛海酒店集团在 香港联合交易所上市. 证监会指称该四名人士串谋在股票市场上就泛海酒店集团股份的表现营造出虚假或具误导性的表象,违反 《证券及期货条例》 第295条;

将泛海酒店集团的股价推高78%,令该公司的市值上涨40亿元;

就泛海酒店集团股份在股票市场的深度及流通量营造 虚假或具误导性的表象.证监会又指称,在调查泛海酒店集团股份买卖期间,其中两名人士无合理辩解而没有按 《证券及期货条例 》 规定回答证监会的问题. 2008年8月7日,东区裁判法院批准律政司的申请,将案件移交区域法院审理.本案是第二宗根 《证券及期货条例》 可循公诉程 序提出的检控,亦是首宗有关市场操纵行为的检控.被告将於2008年8月26日到区域法院出席答辩聆讯. 如欲了解详情,请按以下连结,参阅证监会於2008年8月7日及7月10日发出的新闻稿. 设定收市价 设定收市价 是一种市场操纵行为,涉及在临近收时以高於当时价的价格落盘购买小量股份.由於迟落盘的关系,市场没有 足够时间作出反应,有关买盘因而无法获得配对,结果导致收市价被推高. 一般来说,意图操纵市场的人发出买盘,并非真的想取得有关股份,而是想营造有关股份交投活跃的假象.透过上述方式而被推 执法通讯 2008年8月3高的收市价是人为设定的价格,不能反映真正的供求.在大多数情况下,如此 设定收市价 都是为了方便於翌日以较高价格出售 有关股份. 自2007年1月2日以来,我们分别检控了5名及纪律处分了4名从事 设定收市价 活动的人士.证监会将会继续对市场操纵者及未 能在执行客户指示时确保市场廉洁稳健的持牌人采取适当的执法行动.禁止 设定收市价 活动的相关法规同样适用於收市竞价交 易时段. 如欲了解详情,请按以下连结,参阅下列的证监会新闻稿:2007年3月5 日;

2007年3月9日;

2007年7月26日;

2007年12月20日;

2008年1月3日;

2008年3月6日;

2008年6月12日;

及2008年7月7日. 怀疑骗局 证监会不时接获关於怀疑骗局(通常称为 锅炉室 )的投诉,有关骗徒往往试图以不同的司法管区作为掩护来欺骗公众,逃避侦 察. 证监会循多个途径(包括透过投资者的投诉及本会的监察行动)获悉怀疑骗局.我们认真看待这些投诉,并会在当投诉涉及本会 法定权力围内的事宜时,投放资源以展开调查. 就此而言 , 《证券及期货条例》 禁止任何人未领有所需的证监会牌照而进行任何........