PDF《信息披露》

! #$ 年$月#% 日 星期六 信息披露 制作 李波电话&

012345 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确和完整并对公告中的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏承担责任 中国证监会湖北监管局 !以下简称 湖 北证监局#$于! #$ 年%月&

日至 '

( 日对武汉光迅科技股份有限公司!以下简称%公司&

$进行了现场 检查'

! '

$ 年$月'

) 日'

公司 收到(湖北证 监局关于对武汉光迅科技股份有限公司采取出具警示 函措施的决定)号$'

公司高管毛浩* 毕梅收到(湖 北证监局关于对毛浩*毕梅采取监管谈话措施的决定)号$'

现将主要内容公告如下+ 一*关联交易超额未经适当审批且信息披露不及时, 公司 ! '

- 年度日常关联交易年初预计金额为 ).

%% 亿元'

实际发生 金额 $.&

% 亿元'

超出预计 /./ 亿元'

超出部分未及时履行审议程序并进 行信息披露, 二*变相改变募集资金用途且信息披露与实际情况不符, 公司第四届董事会第十四次会议审议通过公司使用暂时闲置的募集资金 !. 亿元补充流动资金'

使用期限自 ! '

% 年)月'

- 日起不超过 十二个月'

实际上公司将该笔资金用于购买证券公司发行的收益凭证, 公司在公 告中披 露 %使 用募集资金补充流动资金!仅 限于与主营业务相关的生产经营使用'

不直接或间接用于新股配售*申购'

或用于股票及其 衍生品种*可转换债券等的交易$&

'

公司信息披露与实际情况不符, 三*内幕信息知情人登记不规范, 一是 ! '

- 年利润分配方案内幕信息知情人 登记档案存在错报漏报的情形-二是 ! '

- 年度报告内幕信息知情人登记档案填写不完整'

只登 记了从事年报审计工作的签字注册会计师'

未登记项目组其他参与人员 及事务所内核人员的信息-三是公司财务部每月初向控股股东报送资 产 负债表*利润表和现金流量表'

但未填报相关内幕信息知情人档案, 上述行为违反了(上 市公司信息披露管理办法)第三条*第四十八条*(上市公司监管指引第!号.上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ) 第八条 *(关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定)第七条的规定'

现决定对你公司采取出具警示函的监管措施, 你公司 应针对上述违 法违规行为'

深 刻反思信息披露*内 部控制制度建设及执行中存在的问 题和不足'

采 取切实可行的措施进行认真整改'

进 一步提高信息披露意识和规范运作水平, 毛浩作为董事会秘书'

对公司 上述违 规行为负有直接责任'

毕梅作为财务总监'

对公司上述违规行 为第一项* 第三项第三款负有直接责任, 现要求毛浩*毕梅二人按照通 知的时间前 往湖北证监局接受监管谈话, 特此公告 武汉光迅科技股份有限公司董事会 二一七年七月十四日 证券代码&

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!!)# 证券简称光迅科技 公告编号!&

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武汉光迅科技股份有限公司关于收到湖北证监局警示函 和对公司相关人员采取监管谈话措施的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实准确完整没有 虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 上海摩恩电气股份有限公司!以 下简称%公 司&