PDF《太平洋证券股份有限公司 关于收到上海证券交易所对公司 ...》

(2)补充披露各报告期内联营企业的业务模式和 经营情况,包括并不限于营业收入、利润等;

(3)结合上述联营企业整体亏损的 经营情况,补充说明报告期内公司增资的合理性和必要性;

(4)补充说明前述增 资是否已履行了必要的审议及信息披露程序. 4.公司涉及诉讼事项.年报披露,公司因股票质押回购业务纠纷,向厦门当 代文化发展股份有限公司提起诉讼,诉讼本金金额为人民币 3.77 亿元.请公司 补充披露: (1) 目前上述案件的进展情况;

(2) 是否对该业务计提资产减值准备;

(3) 如已计提, 请披露计提依据, 并请说明计提的合理性和充分性;

如未计提, 请说明未进行相关处理的合理性.请公司年审会计师事务所核实并发表意见. 5.公司持有债券违约事项. 公司持有的

17 实达债 目前可能存在违约风险. 实达集团控股股东北京昂展由于未按原约定时间办理

17 实达债 有关股权质 押手续,作为

17 实达债 的持有人太平洋已提起诉讼.目前实达集团存在流 动性资金紧张的情形, 且实达集团虽然正在引进战略投资者但目前未达成任何意 向或协议.请公司补充披露: (1)该笔投资的本金;

(2)公司是否对该笔投资计 提相应的资产减值.如已计提,请披露计提金额及标准,如未计提,请说明未就

3 违约债券进行计提的合理性. (3)该笔投资诉讼目前的进展情况,以及公司后续 对该事项的处理.

二、相关会计处理 6.其他应收款.公司披露,其他应收款期末余额为 2.45 亿元,其中外部单 位2.42 亿元,较期初

5891 万元上升了 310%.其中,本期新增了对诺德基金管 理有限公司的

9808 万元投资款,占比达 40%,新增了对西藏万胜投资有限公司 的8725 万元投资款,占比达 36%.请公司补充披露: (1)根据相关业务实质, 其他应收款在报告期内大幅上升的形成原因;

(2)对诺德基金和万胜投资的主要 投资事项、投资用途以及投资时限等信息;

(3)主要其他应收款的交易对手方及 其与上市公司及其第一大股东是否存在关联关系;

(4)截止至目前其他应收款项 的回收情况. 7.预计负债.公司披露,由于分级集合资金信托计划预计亏损,公司的预计 负债期末余额为

766 万元.请公司补充披露: (1)该信托计划的具体情况,包括 总规模、主要投向等;

(2)公司以自有资金形式的出资比例,初始投资时间以及 投资期限等;

(3)公司在该信托计划中所承担的角色以及权利义务;

(4)目前该 信托计划的运行情况,并揭示相关风险及后续拟采取的应对措施. 8.结构化主体的情况.公司披露,截止报告期末,公司将

8 家合伙企业和

6 只以自有资金参与的集合资产管理计划产品纳入合并报表范围, 合并集合资产管 理计划的总资产为 8556.8 万元.请公司: (1)补充披露目前该

8 家合伙企业的 经营情况,包括不限于主要经营业务、营业收入、利润等;

(2)对于上述

6 只资 管计划产品,补充披露公司自有资金的初始投入规模,目前的资产情况,关键合 同条款和安排;

(3)公司目前所有结构化主体中,是否存在较大风险,包括但不 限于是否存在连带责任或相关承诺等.若存在,请充分进行披露,并进行相关风 险提示;

(4)公司结构化主体中,是否存在分级设计.若存在分级设计,请公司 补充披露分级结构化主体名称, 成立时间以及公司所持有其中优先级或者劣后级 的份额;