PDF《威龙葡萄酒股份有限公司首次公开发行股票》

1 威龙葡萄酒股份有限公司首次公开发行股票 网下初步配售结果及网上中签结果公告 主承销商:第一创业摩根大通证券有限责任公司 特别提示 威龙葡萄酒股份有限公司(以下简称 威龙股份 、 发行人 )首次公开 发行 5,020 万股人民币普通股(A 股)(以下简称 本次发行 )的申请已获中 国证券监督管理委员会证监许可[2016]815 号文核准,本次发行采用网下向投资 者询价配售(以下简称 网下发行 )和网上按市值申购向投资者定价发行(以 下简称 网上发行 )相结合的方式进行.

发行人与主承销商第一创业摩根大通证券有限责任公司(以下简称 一创摩 根 、 主承销商 )协商确定本次发行股份数量为 5,020 万股.回拨机制启动 前,网下初始发行数量为 3,020 万股,占本次发行数量的 60.16%;

网上初始发行 数量为 2,000 万股,占本次发行数量的 39.84%%,本次发行价格为人民币 4.61 元/股.根据《威龙葡萄酒股份有限公司首次公开发行股票发行公告》(以下简称 《发行公告》 )公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为 4,244.28 倍,高于

150 倍,发行人和主承销商决定启动回拨机制.回拨后,网下最终发行 数量为

502 万股,占本次发行总量的 10%;

网上最终发行数量为 4,518 万股,占 本次发行总量 90%.回拨机制启动后,网上发行最终中签率为 0.05322453%. 本次发行在缴款环节发生重大变化,敬请投资者重点关注,主要变化如下:

1、网下投资者应根据 《威龙葡萄酒股份有限公司首次公开发行股票网下初步 配售结果及网上中签结果公告》 (以下简称 《网下初步配售结果及网上中签结果 公告》 ), 于2016 年5月6日(T+2 日) 16:00 前, 按最终确定的发行价格与获 配数量,及时足额缴纳新股认购资金. 网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务,确保其资金账户在

2016 年5月6日(T+2 日)日终有 足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定.

2 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销.

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量 的70%时,主承销商将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行 信息披露.

3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或获得初步配售的网下投资者未及 时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,主承销商将违约情况报 中国证券业协会备案.网上投资者连续

12 个月内累计出现

3 次中签后未足额缴款 的情形时,6 个月内不得参与新股申购.

4、本公告披露了本次网下发行的初步配售结果,包括网下投资者名称、配售 对象名称、配售对象类型、申购数量、获配数量、获配金额等.本公告一经刊出 即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送 达获配缴款通知.

一、网上摇号中签结果 根据《发行公告》,发行人和主承销商于

2016 年5月5日(T+1 日)上午 在上海市浦东东方路

778 号紫金山大酒店四楼会议室主持了威龙葡萄酒股份有限 公司首次公开发行股票摇号抽签仪式.摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在 上海市东方公证处代表的监督下进行并公证.现将中签结果公告如下: 末尾位数 中签号码 末