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1 金元证券股份有限公司推荐 宁夏鑫浩源生物科技股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 )发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 ,宁夏鑫浩源 生物科技股份有限公司(以下简称 宁鑫生科 、 股份公司 或 公司 )就 其股票进入全国中小企业股份转让系统(以下简称 全国股份转让系统 )挂牌 转让事宜经过董事会决议、股东大会批准,并向全国中小企业股份转让系统提交 挂牌申请.

根据全国中小企业股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主 办券商尽职调查工作指引 (试行) 》 , 金元证券股份有限公司 (以下简称 我公司 或 金元证券 )对宁鑫生科的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规 等进行了尽职调查,对宁鑫生科本次申请进入全国股份转让系统挂牌出具本报 告. ?

2 目录

一、尽职调查情况.3?

二、内核意见.3?

三、推荐意见及理由.4?

(一)公司依法设立且存续满两年.4?

(二)公司业务明确,具有持续经营能力.4?

(三)公司治理机制健全,合法规范经营.5?

(四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规.6 五)私募基金合格投资人核查.6?

(六)主办券商推荐并持续督导.6?

(七)推荐理由.7?

四、提醒投资者注意事项.7? ? ? ? ? ? ? ?

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一、尽职调查情况 金元证券推荐宁鑫生科挂牌项目小组(以下简称 项目小组 )根据《全国中 小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》的要求,对宁鑫生科 进行了尽职调查,调查的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联 交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等. 项目小组对宁鑫生科董事、总经理、董事会秘书、财务负责人、核心技术人 员、员工等进行了访谈;

并对公司聘请的北京市首信律师事务所相关律师、希格 玛会计师事务所(特殊普通合伙)宁鑫生科项目注册会计师进行了访谈,查阅了 公司章程、股东(大)会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计 凭证、会计账簿、审计报告、工商登记资料、纳税凭证等;

调查了公司的生产经 营情况、内部控制制度、规范运作情况和发展计划.通过上述尽职调查,项目小 组出具了 《宁夏鑫浩源生物科技股份有限公司全国中小企业股份转让系统挂牌工 作尽职调查》 .

二、内核意见 我公司推荐挂牌项目内核小组于

2015 年6月3日至

2015 年7月3日对宁鑫 生科申请全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件进行了认真审阅,于2015 年7月6日召开了内核会议. 出席内核会议的成员

7 名, 分别为李龙筠、 吴保利、 肖晴筝、陈绵飞、崔国峰、马红艳、秦燕.其中行业内核委员是秦燕,财务内核 委员是马红艳,法律内核委员是崔国峰.内核小组指派马红艳委员为宁鑫生科项 目的内核专员, 负责督促宁鑫生科项目小组按照内核会议的要求进行相应的补充 或修改,并对项目小组补充或修改的内容予以审核. 上述内核成员不存在担任项目小组成员的情形, 不存在直接或间接持有宁鑫 生科股份或者在该公司或其控股股东、实际控制人处任职的情形,不存在其配偶 直接或间接持有宁鑫生科股份的情形, 不存在其他可能影响其公正履行职责的情 形. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》和《全国中小企业股 份转让系统主办券商推荐业务规定(试行) 》对内核的要求,内核成员经审核讨 ?