PDF《内部控制规则落实自查表》

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 的使用和存放情况进行一次审计,并对募集 资金使用的真实性和合规性发表意见. 是

3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金 投资于持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资, 未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或 用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集 资金用途的投资. 是

4、公司在进行风险投资时后

12 个月内,是 否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金, 未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 金,未将超募资金永久性用于补充流动资金 或归还银行贷款. 不适用 公司未进行风险投资.

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后

10 个交易日内通过深交所业务专区"资料填报: 关联人数据填报"栏目向深交所报备关联人信 息.关联人及其信息发生变化的,公司是否 在2个交易日内进行更新.公司报备的关联 人信息是否真实、准确、完整. 是

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交 是 史丹利化肥股份有限公司内部控制规则落实自查表

3 易的审批权限,制定相应的审议程序,并得 以执行.

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股 东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、 间接和变相占用上市公司资金的情况. 是

4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审 议程序并及时履行信息披露义务. 是

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 权限和审议程序的责任追究制度. 是

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审 议程序并及时履行信息披露义务. 是

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 对重大投资的审批权限和审议程序,有关审 批权限和审议程序是否符合法律法规和深交 所业务规则的规定. 是

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 议程序并及时履行信息披露义务. 是

3、公司在以下期间,是否未进行风险投资: (1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期 间;

(2)将募集资金投向变更为永久性补充 流动资金后十二个月内;

(3)将超募资金永 久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的 十二个月内. 是

八、其他重要事项

1、 公司控股股东、 实际控制人是否签署了 《控 股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深 交所和公司董事会备案.控股股东、实际控 制人发生变化的,新的控股股东、实际控制 人是否在其完成变更的一个月内完成《控股 股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和 备案工作. 是

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 署并及时更新《董事、监事、高级管理人员 声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备 案. 是

3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年 保证安排合理时间,对公司生产经营状况、 管理和内部控制等制度的建设及执行情况、 董事会决议执行情况等进行现场检查. 是 独董姓名 天数 修学峰

12 李琦

10 史丹利化肥股份有限公司董事会

2016 年04 月11 日