PDF《关于广东融合通信股份有限公司》

6 (1)核查程序 主办券商通过核查公司营业执照、 公司章程、 经审计财务报告以及相关资质 证书,查询相关法律法规及政策,与公司管理层及业务人员进行访谈,核查公司 签订的业务合同,访谈主要客户、供应商,查询全国企业信用信息公示系统、国 家及公司所在地各级工商、税务、劳动社保、环保、安监、产品质量技术等相关 行政主管部门的官方网站, 查阅公司取得的工商、 税务、 劳动社保、 环保、 安监、 产品质量技术行政监管部门关于公司报告期内无违法违规记录的证明, 查阅公司 的企业信用报告. (2)事实依据 公司营业执照、公司章程、经审计财务报告、相关资质证书公司管理层及业 务人员访谈笔录、重要业务合同、主要客户、供应商访谈笔录,全国企业信用信 息公示系统,国家及公司所在地各级工商、税务、劳动社保、环保、安监、产品 质量技术等相关行政主管部门的官方网站所显示的信息,以及公司取得的工商、 税务、劳动社保、环保、安监、产品质量技术行政监管部门关于公司报告期内无 违法违规记录的证明、公司企业信用报告. (3)分析过程及核查结论 (1)是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权,对其齐 备性、相关业务的合法合规性发表意见;

关于广东融合通信股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复

7 通过上述核查程序及事实依据, 主办券商了解到, 公司的主营业务为立业于 供电行业, 围绕客户交互技术、 客户分析技术、 客户感知技术三大客户服务技术, 专注于电力行业信息化建设的软件研发和技术服务以及系统集成业务, 本质上属 于软件产品,软件开发、销售及相应技术服务均不需要获得行政许可、前置行政 审批等资质.但公司取得了相关认证类、备案类的资质: 资质名称 取得时间 发证机关 证书编号 有效 期 许可内容 对外贸易 经营者备 案登记表 2011.12.21 珠海市商务局

01079085 长期 许可公司对外贸易经 营 质量管理 体系认证 证书 2016.8.4 兴原认证中心有限 公司

03503130 3 年 公司质量管理体系符 合ISO9001:2015 标准,该管理体系适用 于计算机应用软件开 发与服务、网络工程 及计算机系统集成和 服务 珠海市民 营科技企 业认定证 书2016.10.14 珠海市科技和工业 信息化局

20160117 3 年 珠海民营科技企业 高新技术 企业证书 2016.11.30 广东省科学技术厅 广东省财政厅 广东省国家税务局 广东省地方税务局 GR201644002324

3 年 广东高新技术企业 信息安全 管理体系 认证证书 2016.12.12 兴原认证中心有限 公司

035010 3 年 公司信息安全管理体 系符合 ISO/IEC27001:2013 标准,该管理体系适 用于与计算机应用软 件开发与服务、网络 工程及计算机系统集 成和服务相关的信息 安全管理活动 CMMI Level3 2016.12.23 CMMI Institute Certified SCAMPISM Lead 0200214-01

3 年 公司通过 CMMI ML3 软件能力成熟度认证 关于广东融合通信股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复

8 Appraiser 信息系统 集成及服 务资质证 书2017.4.1 中国电子信息行业 联合会 XZ3440020170260

4 年 核定公司的信息系统 集成及服务资质为三 级 对上述有限公司阶段已存续的认证类和备案类证书, 公司将积极履行变更程 序,将相关证书依法变更至股份公司名下,程序正在办理中但尚未变更完毕,变 更不存在法律障碍. 综上,公司开展经营行为,不需要取得行政许可、前置行政审批等资质,同 时公司取得了相关认证类、备案类的资质,相关业务的开展合法合规. 律师法律意见详见《补充法律意见书一》. (2)报告期初至今是否存在超越资质、范围经营的情况,是否存在相应的 法律风险,公司的风险控制和规范措施,是否构成重大违法行为;