PDF《文件的第一次反馈意见》的回复》

1 对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《关于江西耐普矿机新材料股份有限公司挂牌申请 文件的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司

2015 年10 月22 日下发的《关于江西耐普矿机新材 料股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》 (以下简称 反馈意 见 )的要求,华融证券股份有限公司(以下简称 华融证券 或 主办 券商 ) 作为江西耐普矿机新材料股份有限公司 (以下简称 耐普矿机 、 拟挂牌公司 或 公司 )申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让的主办券商, 已会同拟挂牌公司对反馈意见提出的问题进 行了认真核查和落实,现将反馈意见的落实情况逐条报告如下: 如无特别说明, 本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明 书中的简称具有相同含义.

本反馈意见回复财务数据保留两位小数, 若出现总数和各分项数 值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成. 本回复报告的字体: 反馈意见所列问题 仿宋 对问题的答复 宋体 公开转让说明书原文 宋体 公开转让说明书等申请文件的修改 楷体、加粗

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一、公司特殊问题

1、公司存在外协生产,请公司补充说明并披露: (1)外协厂商 的名称;

(2)外协厂商与公司、董事、监事、高级管理人员的关联关 系情况;

(3)与外协厂商的定价机制;

(4)外协产品、成本的占比情 况;

(5)外协产品的质量控制措施;

(6)外协在公司整个业务中所处 环节和所占地位重要性. 请主办券商和律师分别就以下事项发表明确 意见 :(1)外协厂商与公司、董事、监事、高级管理人员是否存有关 联关系;

(2)公司对外协厂商是否存有依赖. 回复:

(一)公司补充说明披露 (1)外协厂商的名称为浙江诚远重型机械股份有限公司(以下简称 浙江 诚远 ) (2)浙江诚远与公司、董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系. (3)根据零配件需求日期与外协厂商进行询价后,公司相关部门与外协厂 商洽谈价格, 商定后拟订合同, 经主管领导审核, 呈总经理批准后签订正式合同. (4)外协产品、成本的占比情况: 项目/年份

2013 年2014 年2015 年1-6 月 外协加工总金额 11,111.11 1,184,868.38 57,835.72 占向诚远公司总 采购金额的比例 0.27% 5.23% 1.90% 占公司全年总采 购金额的比例 0.01% 1.26% 0.12% (5) 公司外协产品多为公司自行设计产品, 首件制作产品由相关设计人员、

3 质控人员现场按照设计图纸要求进行首检;

外协产品送达公司后,由质控中心专 业人员进行检测,以保证产品符合公司质量标准. (6)报告期内,公司产能基本上可以满足客户需求,仅对部分时间要求较 为紧张的订单,公司才会采取外协方式进行生产,公司外协加工规模较小,外协 在整个业务中并不占据重要地位,公司对外协厂商不存在依赖. 公司在公开转让说明书

第二节公司业务 之

二、公司组织结构及主要业 务流程 之

(二)主要生产及服务流程 之

2、生产模式 中补充披露如下: (2) 报告期内, 公司的外协单位仅有浙江诚远重型机械股份有限公司 (以 下简称 浙江诚远 )一家,因前期公司大型加工设备的不足需浙江诚远为公 司大型渣浆泵的泵壳和底座进行加工.浙江诚远与公司、董事、监事、高级管 理人员不存在任何关联关系. (3)定价机制 根据零配件需求日期与外协厂商进行询价后,公司相关部门与外协厂商洽 谈价格,商定后拟订合同,经主管领导审核,呈总经理批准后签订正式合同. (4)最两年一期,浙江诚远外协加工情况如下表: 项目/年份