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1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股公积 金转 股其他小计数量 比例 (%)

一、有限售条件股 份

00001、国家持股

0 0

2、国有法人持股

0 0

0 0

3、其他内资持股 其中: 境内非国有 法人持股 境内自然人 持股

4、外资持股 其中: 境外法人持 股 境外自然人 持股

二、无限售条件流 通股份 269,232,000 100.00 269,232,000 100.00

1、人民币普通股 269,232,000 100.00 269,232,000 100.00

2、 境内上市的外资 股

003、 境外上市的外资 股

004、其他

0 0

三、股份总数 269,232,000 100.00 269,232,000 100.00

2、限售股份变动情况 报告期内,本公司限售股份无变动情况. 安源实业股份有限公司

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(二) 证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行 数量 (万股) 上市日期 获准上市 交易数量 交易 终止 日期 A 股2002 年6月17 日5.99 8,000

2002 年7月2日8,000 经中国证监会证监发行字[2002]40 号文核准,2002 年6月17 日,公司人 民币普通股 (A 股)

8000 万股在上海证券交易所向二级市场投资者定价配售发行, 发行价 5.99 元/股,并于

2002 年7月2日在上海证券交易所挂牌全部流通,股 票简称安源股份,证券代码 600397. 截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况.

2、公司股份总数及结构的变动情况 公司成立之初股本总额为 14,000 万股.2002 年6月17 日,公司向社会公 众发行了人民币普通股 8,000 万股,发行后公司总股本为 22,000 万股.

2006 年8月28 日,公司实施了股权分置改革方案:以资本公积金向方案实 施股权登记日的全体流通股股东(8,000 万股)每10 股定向转增 6.154 股的股 份,共计转增股份 4,923.2 万股.转增后公司无限售条件流通股股本扩大为 129,232,000 股,总股本由 220,000,000 股扩大为 269,232,000 股.

2007 年9月3日,公司股东持有的限售流通股中有 3,884,030 股获解禁, 公司无限售条件流通股股本扩大为133,116,030股, 总股本 269,232,000 股不变.

2009 年12 月21 日,公司剩余有限售条件的流通股(136,115,970 股)全 部获解禁,至此,公司总股本 269,232,000 股全部为无限售条件的流通股.

3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股. 安源实业股份有限公司

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(三) 股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 26,918 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结 的股份数量 江西省煤炭集团公司 国有法 人50.56 136,115,970 136,115,970

0 无 全国社保基金一零二组 合 未知 2.23 6,000,000 -1,807,750

0 无UBS AG 其他 1.19 3,194,760 60,100

0 无 方勇全 未知 0.67 1,790,451 1,790,451

0 无BILL &

MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 其他 0.6 1,602,821 -1,863,800

0 无 中国石油天然气集团公 司企业年金计划-中国 工商银行 其他 0.37 1,000,000 -253,500

0 无 张华 未知 0.34 907,024 907,024

0 无 于勤燕 未知 0.3 798,386 798,386

0 无 卢玉美 未知 0.24 640,086 640,086

0 无 徐亚华 未知 0.22 579,000 579,000

0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 江西省煤炭集团公司 136,115,970 人民币普通股 136,115,970 全国社保基金一零二组合 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 UBS AG 3,194,760 人民币普通股 3,194,760 方勇全 1,790,451 人民币普通股 1,790,451 BILL &