PDF《重要提示》

华融证券股份有限公司2017年年度报告公开披露信息 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

本报告经公司第四届董事会第14次会议审议通过.公司8位董事参与了 审议.未有董事、监事对本报告提出异议. 本公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计.德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了无保留意见 的审计报告,本公司董事会对相关事项无异议. 公司董事长祝献忠先生、总经理裴云华女士、财务机构负责人杨铭海 先生声明:保证本年度报告中的财务报告真实、完整. 华融证券股份有限公司2017年年度报告公开披露信息 目录

第一节 公司概况

1

第二节 财务和业务数据摘要.11

第三节 管理层报告

13

第四节 其他重要事项

35

第五节 股本变动及股东情况.49

第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.49

第七节 公司治理

52

第八节 内部控制

56

第九节 财务报告

58 华融证券股份有限公司2017年年度报告公开披露信息 释义《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 公司、本公司、华融证券 指 华融证券股份有限公司及其子公司 母公司 指 华融证券股份有限公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 中国华融 指 中国华融资产管理股份有限公司(前身为中国华融资产管理公司) 华融期货有限责任公司、 华融期货 指 华融证券股份有限公司的子公司 华融瑞泽投资管理有限 公司、华融瑞泽 指 华融证券股份有限公司的子公司 华融证券股份有限公司2017年年度报告公开披露信息

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第一节 公司概况

(一)公司名称 法定中文名称:华融证券股份有限公司 中文名称简称:华融证券 法定英文名称:Huarong Securities Company Limited 英文名称简称:Huarong Securities

(二)公司法定代表人、董事长:祝献忠 公司总经理:裴云华

(三)公司注册资本:5,840,702,569元 经营范围:证券经纪;

证券投资咨询;

与证券交易、证券投资 活动有关的财务顾问;

证券承销与保荐;

证券自营业务;

证券 资产管理;

融资融券;

代销金融产品业务;

公开募集投资基金 管理业务;

证券投资基金销售业务. 此外,公司还具有以下业务资格:

1、 经中国证监会核准或认可的业务资格: 网上交易、 受托理财、 直接投资、银行间市场利率互换、集合资管计划投资权益收益 互换产品、自营业务及证券资产管理业务开展股指期货交易、 证券资产管理业务开展国债期货交易、约定回购式证券交易, 股票收益互换业务.

2、交易所核准的业务资格:权证交易、质押式回购、港股通、 上市公司股权激励行权融资、股票期权经纪、股票期权自营业 务.

3、中国证券业协会核准的业务资格:报价转让、中小企业私募 债券承销、 柜台交易、 股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、 场外期权、互联网证券业务.