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B008 2015年11月18日 星期三 信息披露 isclosure D 证券代码:601616 证券简称:广电电气 公告编号:2015-029 上海广电电气 ( 集团)股份有限公司 股票期权激励计划第一期股票期权第二次行权及第二期股票期权第一 次行权结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性 陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任.

重要内容提示: 本次行权股票数量:1,559,750股 本次行权股票上市流通时间:2015年11月23日

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 2015年11月10日,上海广电电气 ( 集团)股份有限公司 ( 以下简称 广电 电气 或 公司 )第三届董事会第十二次会议审议通过了 《 关于公司股票期 权激励计划第一期股票期权第二次行权及第二期股票期权第一次行权相关事 项的议案》,同意本次激励对象行权,其中:第一期股票期权第二次可行权的 激励对象为68名,对应可行权的股票期权数量为713,250股,行权价格为3.67 元;

第二期股票期权第一次可行权的激励对象为88名,对应可行权的股票期权 数量为846,500股,行权价格为3.56元. 同意授权经营层根据政策规定的行权 窗口期,统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续,并将中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确 定为行权日,同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续. 公司 独立董事发表了明确同意的独立意见.监事会对激励对象名单进行了核实.国 浩律师 ( 上海)事务所就本次股权激励计划行权出具了法律意见书.详见2015 年11月11日公司公告于 《 中国证券报》、 《 上海证券报》、 《 证券时报》、 《 证券 日报》和上海证券交易所网站 ( www.sse.com.cn)上的2015-028, 《 上海广 电电气 ( 集团)股份有限公司股票期权激励计划第一期股票期权第二次行权 及第二期股票期权第一次行权符合行权条件的公告》.

二、本次股权激励计划行权的基本情况 ( 一)激励对象行权的股份数量 本次股票期权激励对象为公司中层管理人员、核心技术人员、核心业务人 员及董事会认为需要激励的其他人员,无董事、监事和高级管理人员. 行权期次 激励对象 本次行权数量 ( 股) 本次行权占各期股权激励计划 已授予期权总量的比例 附注说明 第一期第二次 68名激励对象 713,250 50% 无 第二期第一次 88名激励对象 846,500 50% 无合计1,559,750 50% 无

(二)本次行权股票来源情况:向激励对象定向发行广电电气股票. ( 三)行权人数:第一期第二次68人,第二期第一次88人.

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 ( 一)本次行权股票的上市流通日:2015年11月23日. ( 二)本次行权股票的上市流通数量:1,559,750股. ( 三) 本次行权股票均为无限售条件流通股, 参与行权的激励对象无董 事、监事和高级管理人员,本次行权股票无锁定和转让限制. ( 四)本次股本结构变动情况 类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后 有限售条件股份

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0 无限售条件股份 933,300,750 1,559,750 934,860,500 总计 933,300,750 1,559,750 934,860,500 本次股份变动后,公司实际控制人未发生变化.