PDF《上海中期期货股份有限公司》

公告编号:2019-009 证券代码:871467 证券简称:上海中期 主办券商:招商证券 上海中期期货股份有限公司 关于补充确认

2018 年度偶发性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

一、关联交易概述

(一)关联交易概述 本次关联交易是偶发性关联交易.

2018 年度公司关联方上海金谷裕丰投资有限公司为公司子公司上期资本管 理有限公司开展业务提供现货信息与现货资源, 上期资本为此向金谷裕丰支付咨 询服务费 9,013,183.73 元人民币.其中,

2018 年上半年上期资本向金谷裕丰支付 的5,737,016.72 元咨询服务费已经公司

2018 年8月16 日召开的第一届董事会第 二十次会议及

2018 年9月11 日召开的

2018 年第二次临时股东大会补充确认. 公司子公司上期资本管理有限公司于

2018 年8月29 日向公司控股股东兖矿 集团有限公司拆入资金 100,000,000 元人民币,借款期限为

2018 年8月29 日至

2019 年7月31 日.2018 年度上期资本向兖矿集团支付拆借利息 1,477,808.22 元 人民币.

2018 年度上期资本与青岛中垠瑞丰国际贸易有限公司进行场外衍生品期权 交易,产生场外期权业务执行损益 2,402,320.00 元. 上述关联交易未在期初日常性关联交易预计范围内,属于偶发性关联交易, 根据相关律法规,上期资本

2018 年下半年向金谷裕丰支付的 3,276,167.01 元咨 询费、上期资本向集团公司拆借资金事项以及

2018 年度上期资本与青岛中垠瑞 丰国际贸易有限公司进行场外衍生品期权交易产生的执行损益需补充审议. 公告编号:2019-009

(二)表决和审议情况 上述关联交易于

2019 年4月17 日经公司第一届董事会第二十五次会议补充 审议,因吕海鹏、周鸿、佟西玉、赵青春、张新等

5 名董事均为该议案的关联 董事,回避表决后出席会议的无关联董事不足

3 人,尚需提交公司

2018 年年度 股东大会审议.

(三)本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况

二、关联方介绍

(一)关联方基本情况 1. 法人及其他经济组织 名称:上海金谷裕丰投资有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

1168 号A座702 室 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

1168 号A座702 室 企业类型:有限责任公司 法定代表人:范奎杰 实际控制人:山东省国有资产监督管理委员会 注册资本:1,500,000,000 主营业务:实业投资,投资管理,资产管理,酒店管理,物业管理,投资咨 询, 商务信息咨询, 财务咨询, 企业管理咨询, 企业形象策划, 会议及展览服务, 自有设备租赁(不得从事金融租赁) . (依法须经批准的项目,经相关部门批准后 方可开展经营活动) 2. 法人及其他经济组织 名称:兖矿集团有限公司 住所:邹城市凫山南路

298 号 注册地址:邹城市凫山南路

298 号 企业类型:有限责任公司 法定代表人:李希勇 实际控制人:山东省国有资产监督管理委员会 注册资本:7,769,200,000 公告编号:2019-009 主营业务:以自有资金对外投资、管理及运营;

投资咨询;

期刊出版,有线 广播及电视的安装、 开通、 维护和器材销售;

许可证批准范围内的增值电信业务;