PDF《推荐报告》

1 西部证券股份有限公司关于推荐 上海弘盛特种阀门制造股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌的 推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 )下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称 业 务规则 )的有关规定,上海弘盛特种阀门制造股份有限公司(以下简称 弘盛 特阀 或 公司 )于2016 年8月26 日召开

2016 年度第一次临时股东大会,通 过了《关于公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议 案》 、 《关于授权董事会具体办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让相关事宜的议案》 、 《关于确定公司股票转让方式为协议转让的议案》 的决议.

2016 年9月13 日,弘盛特阀向西部证券股份有限公司(以下简称 西 部证券 或 我公司 )提交了 关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌的申请 . 根据全国股份转让系统发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引(试行) 》 (以下简称 主办券商尽职调查工作指引 )要求,我公司 对弘盛特阀的历史沿革、业务状况、公司治理等进行了调查和评估,对弘盛特阀 本次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌出具本报告.

一、尽职调查情况 西部证券推荐弘盛特阀股票进入全国股份转让系统公开转让的项目小组 (以 下简称 项目小组 )根据《主办券商尽职调查工作指引》的要求,于2016 年6月1日进入弘盛特阀进行工作.期间,项目小组对弘盛特阀进行了尽职调查,了 解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、 规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等. 项目小组通过与公司管理层,包括董事长、总经理、副总经理、财务负责人 及员工进行交谈;

查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录、公司 各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度检 验文件、纳税凭证、重大业务合同等,调查公司的经营状况、内控制度、规范运

2 作情况和发展计划.通过上述的尽职调查,我公司出具了《上海弘盛特种阀门制 造股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的尽职调查报告》 .

二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 第

一、依法设立且存续满两年 上海弘盛特种阀门制造有限公司于

1998 年01 月20 日由自然人吴月娟、张刚、龚建以货币出资设立的.公司从设立时起每年按时参加并通过了工商年检.

2016 年09 月12 日,公司以经审计净资产整体变更为股份有限公司,根据 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 2.1

(一)有限责任公司按原 账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的, 存续时间可以从有限责任公司成 立之日起计算 ,公司存续满两个完整的会计年度.公司现注册资本 5,200.00 万元,公司股东共

11 位自然人股东、1 家法人股东及

1 家机构股东,控股股东、 实际控制人为张刚. 主办券商认为公司满足 依法设立且存续满两年 的要求. 第

二、业务明确,具有持续经营能力

1、业务明确 公司主要从事特种阀门的研发、设计、制造、销售和维修,自设立以来一直 专注于大口径、高压力、耐高温球阀的开发生产,在球阀生产制造领域形成了自 己的核心技术,并积累了丰富的制造经验. 目前,公司主要产品为球阀,产品应用涉及主要行业包括石油、天然气、化工、工矿和煤气化等多个领域. 多年来致力于大口径、抗高压、耐高温球阀的开发生产,以填补、替代进口 产品的市场为目标,持续进行产品升级、更新,不断适应市场需求,取得了较好 的社会效益和经济效益.尤其是公司生产的大口径、高压力防爆、防烧球阀已具 备一定的技术优势,填补了国内市场的空白. 公司设计、 生产的大口径高压力阀门已成功参与了中济天然气管线、鲁宁输 油管线、 中石油黄岛油库和上海天然气输配等工程,在多个项目上和国内外的品 牌竞争成功,以稳定的质量获得客户好评,在石油、石化及天然气建设项目上积 累了丰富的经验. 硬密封球阀及锁渣阀已在金陵石化、 南宁化工、 兖矿国宏化工、 黑龙江浩良河化肥厂、陕西神木化工、山西丰喜化工、内蒙古三维等煤气化、华3鲁恒升化工项目中得到广泛应用.