PDF《北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座五层》

3-1-1-1 北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座五层 5th Floor, Building C,The International Wonderland, Xindong Road, Chaoyang District, Beijing 邮编/Zip Code:100027 电话/Tel:86-010-50867666 传真/Fax:86-010-65527227 电子邮箱/E-mail: kangda@kangdalawyers.

com 北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 北京市康达律师事务所 关于北京天宜上佳高新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的 法律意见书 康达股发字[2019]第0052 号 二零一九年四月 法律意见书 3-3-1-2 目录释义.4 引言.7 正文.12

一、本次发行上市的批准和授权.12

二、发行人本次发行上市的主体资格.13

三、本次发行上市的实质条件.14

四、发行人的设立.19

五、发行人的独立性.20

六、发起人和股东(实际控制人)20

七、发行人的股本及其演变.24

八、发行人的业务.26

九、关联交易及同业竞争.27

十、发行人的主要财产.31 十

一、发行人的重大债权债务.33 十

二、发行人的重大资产变化及收购兼并.34 十

三、发行人公司章程的制定与修改.34 十

四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.35 十

五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化.36 十

六、发行人的税务.37 十

七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.38 十

八、发行人募集资金的运用.39 十

九、发行人业务发展目标.40 法律意见书 3-3-1-3 二

十、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚.41 二十

一、本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施的合法性.41 二十

二、发行人招股说明书法律风险的评价.42 二十

三、本次发行上市的总体结论性意见.43 法律意见书 3-3-1-4 释义在本《法律意见书》中,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: 简称 含义 公司、发行人、股份 公司或天宜上佳 指 北京天宜上佳高新材料股份有限公司,系由北京天宜上 佳新材料股份有限公司于

2018 年5月更名而来 天宜有限 指 北京天宜上佳新材料有限公司,系天宜上佳前身 天仁道和 指 北京天仁道和新材料有限公司,发行人全资子公司 天津天宜 指 天宜上佳(天津)新材料有限公司,发行人全资子公司, 系由天宜上佳(天津)摩擦材料有限公司于

2016 年4月更名而来 金慧丰投资 指 北京金慧丰投资管理有限公司 金石灏I 指 青岛金石灏I投资有限公司 瞪羚创投 指 北京中关村瞪羚创业投资中心(有限合伙) 中创汇盈 指 北京中创汇盈投资管理中心(有限合伙),系由北京中 创汇盈投资管理中心(普通合伙)于2014 年10 月更名 而来 宏兴成 指 新余宏兴成投资管理中心(有限合伙) 久太方合 指 北京久太方合资产管理中心(有限合伙) 睿泽产业基金 指 北京睿泽产业投资基金(有限合伙) 北工投资 指 北京工业发展投资管理有限公司 金慧丰皓盈 指 北京金慧丰皓盈投资合伙企业(有限合伙) 茅台建信 指 贵州茅台建信投资管理中心(有限合伙) 景德镇安鹏 指 景德镇安鹏汽车产业创业投资合伙企业(有限合伙) 北汽产投 指 北京汽车集团产业投资有限公司 松禾成长 指 深圳市松禾成长股权投资合伙企业(有限合伙) 力鼎凯得 指 广州力鼎凯得股权投资基金合伙企业(有限合伙) 宁波华淳 指 宁波华淳投资管理合伙企业(有限合伙) 前海投资 指 前海股权投资基金(有限合伙) 金锦联城 指 张家港保税区金锦联城投资企业(有限合伙) 朗玛永安 指 北京朗玛永安投资管理股份公司 法律意见书 3-3-1-5 陆石昱航 指 天津陆石昱航股权投资中心(有限合伙) 启赋安泰 指 启赋安泰(常州)新材料产业基金合伙企业(有限合伙) 鑫彗凯晖 指 宁波鑫彗凯晖投资合伙企业(有限合伙) 久友和泰 指 共青城久友和泰投资管理合伙企业(有限合伙) 珠海正信三号 指 珠海市联合正信三号股权投资基金合伙企业 (有限合伙) 力元投资 指 泰兴市力元投资有限公司 1C 公司 指First COMPOSITES GmbH, 该公司的中文译名为 第一复 合材料有限公司 1CT 公司 指First COMPOSITES Technologies GmbH,该公司的中文 译名为 第一复合材料技术有限公司 1C Holding 指Dirk Kr?mer 1C Holding UG 天亿万赛 指 北京天亿万赛轻量化材料有限公司 新宏泰 指 无锡新宏泰电器科技股份有限公司(上海证券交易所上 市公司,股票代码为