PDF《光大证券股份有限公司》

3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 不适用 光大证券股份有限公司

2010 年第三季度报告

4 单位:元 资产负债表项目

2010 年9月30 日2009 年12 月31 日 增减(%) 变动原因 结算备付金 1,681,461,665.85 2,511,661,768.64 -33.05 存入登记公司的客户交易结 算资金减少 交易性金融资产 4,427,003,507.43 7,378,926,286.36 -40.00 自营规模缩小 衍生金融资产 116,176,200.00 N/A 报告期新增业务 买入返售金融资产 1,886,542,098.60 101,037,407.53 1767.17 买入返售金融资产规模增加 应收利息 13,219,909.44 3,651,654.28 262.03 报告期新增融资融券业务应 收利息 融出资金 553,015,468.20 N/A 报告期新增业务 融出证券 5,865,861.75 N/A 报告期新增业务 存出保证金 1,589,657,053.75 1,181,759,296.70 34.52 子公司光大期货新增股指期 货交易后,保证金规模提升 可供出售金融资产 2,170,210,850.32 671,789,400.54 223.05 可供出售金融资产规模增加 长期股权投资 446,465,000.00 156,422,000.00 185.42 子公司光大资本增加对外投 资 递延所得税资产 185,685,535.91 138,231,481.30 34.33 金融资产产生的可抵扣暂时 性差异增加 卖出回购金融资产款 2,685,638,344.12 1,700,300,000.00 57.95 卖出回购金融资产规模增加 应付利息 2,681,962.33 5,265,101.34 -49.06 客户交易结算资金减少, 应付 利息相应减少 应付股利 660,765,000.00 N/A 股利完成发放 利润表项目

2010 年1-9 月2009 年1-9 月 增减(%) 变动原因 代理买卖业务净收入 1,841,022,075.77 2,723,862,922.17 -32.41 证券市场交易量减少且佣金 费率下降 证券承销业务净收入 243,306,394.00 88,860,214.60 173.81 IPO 承销收入增加 利息净收入 572,088,416.68 364,416,333.81 56.99 自有资金和客户资金存款规 模增加且存款利率提高 投资收益 34,853,968.17 277,124,868.73 -87.42 报告期股票投资收益较上年 同期下降 公允价值变动收益 37,606,088.35 53,842,160.34 -30.15 交易性金融资产公允价值下 降 资产减值损失 8,101,469.96 47,308,216.15 -82.88 上年补提了可供出售金融资 产减值准备 其他业务成本 7,520,492.32 3,110,539.18 141.77 咨询顾问费增加 营业外收入 138,479,516.67 20,102,976.78 588.85 财政扶持资金增加 营业外支出 7,025,959.48 13,250,176.59 -46.97 案件损失减少 所得税费用 440,233,130.24 634,899,900.92 -30.66 盈利同比减少导致所得税费 用下降 经营活动产生的现金 流量净额 -7,508,178,681.18 10,181,990,146.84 N/A 报告期客户交易结算资金减 少 投资活动产生的现金 流量净额 -117,431,792.90 -13,746,721.02 N/A 子公司增加投资 筹资活动产生的现金 流量净额 -2,422,183,505.16 10,647,643,339.32 N/A 上年公司完成新股发行增加 募集资金 光大证券股份有限公司

2010 年第三季度报告

5 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 不适用 3.2.1

2010 年6月13 日,根据中国证券监督管理委员会证监许可[2010]822 号《关 于核准光大证券股份公司有限公司在广东等地设立

3 家分公司的批复》 , 公司获准在广东 省深圳市、广东省广州市、浙江省宁波市设立分公司,管理所辖地的证券营业部.截至

2010 年9月30 日,该项工作正在筹备之中.

2010 年6月13 日,根据中国证券监督管理委员会证监许可[2010]823 号《关于核准 光大证券股份有限公司在上海设立