PDF《瀚华金控股份有限公司》

八、 报告期内经营性活动现金流的来源及可持续性.28

九、 对外担保情况.29

第五节 重大事项.29

一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项.29

二、 关于破产相关事项.29

三、 关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项.29

四、 关于暂停/终止上市的风险提示.30

五、 其他重大事项的信息披露情况.30

第六节 特定品种债券应当披露的其他事项.30

一、发行人为可交换债券发行人

30

二、发行人为创新创业公司债券发行人

30

三、发行人为绿色公司债券发行人

30 瀚华金控股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

5

四、发行人为可续期公司债券发行人

30

五、其他特定品种债券事项

30

第七节 发行人认为应当披露的其他事项.30

第八节 备查文件目录.31 财务报表.33 附件一: 发行人财务表

33 担保人财务报表.45 瀚华金控股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

6 释义 发行人、本公司、公司、瀚华 、瀚华金控 指 瀚华金控股份有限公司 本集团、集团 指 瀚华金控股份有限公司及其下属子公司 报告期 指2018 年1月1日至

2018 年12 月31 日 本报告 指 瀚华金控股份有限公司公司债券

2018 年年度报告 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《试点办法》 指 《公司债券发行试点办法》 《公司章程》 指 《瀚华金控股份有限公司章程》 董事会 指 本公司董事会 监事会 指 本公司监事会 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所、上交所 指 上海证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 债券登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 债券受托管理协议 指 《瀚华金控股份有限公司与瑞信方正证券有限责任 公司关于瀚华金控股份有限公司公开发行公司债券 之受托管理协议》 债券持有人 指 根据债券登记机构的记录显示在其名下登记拥有

2014 年瀚华金控股份有限公司公司债券的投资者 债券持有人会议规则 指《2014 年瀚华金控股份有限公司公司债券(第一 期)之债券持有人会议规则》 保荐人、债券受托管理人 指 瑞信方正证券有限责任公司 毕马威 指 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) ,本次 发行的审计机构、本年度财务报告审计机构 资信评级机构、跟踪评级机构 、中诚信证评 指 中诚信证券评估有限公司,本次发行的评级机构、 本年度跟踪评级机构 本次债券 指经2014 年12 月8日召开的本公司

2014 年第四次 临时股东大会表决通过,并经证监会 证监许可 2015[778]号 文核准发行的不超过人民币

29 亿元 的公司债券,亦为第一期债券和第二期债券的合称 本次发行 指 发行人

2015 年发行本次债券的行为 首期债券、第一期债券 指 总额为人民币

15 亿元的

2014 年瀚华金控股份有限 公司公司债券(第一期) 第二期债券 指 总额为人民币

9 亿元的

2014 年瀚华金控股份有限 公司公司债券(第二期) 首期债券募集说明书、第一期 债券募集说明书 指 发行人根据有关法律、法规为发行第一期债券而制 作的《瀚华金控股份有限公司公开发行

2014 年公 司债券(第一期)募集说明书》 第二期债券募集说明书 指 发行人根据有关法律、法规为发行第二期债券而制 作的《瀚华金控股份有限公司公开发行