PDF《哈尔滨九洲电气股份有限公司》

0 李长和 境内自然人 2.26% 7,835,173 5,135,888 质押 2,980,000 李文东 境内自然人 2.16% 7,463,257 5,634,615 质押 3,150,000 北京智诚盛景创 业投资有限责任 公司 境内非国有法人 1.00% 3,463,979 1,793,979 哈尔滨市科技风 险投资中心 国有法人 0.73% 2,538,460

0 北京中电新能投 资中心(有限合 伙) 境内非国有法人 0.68% 2,344,613 1,380,692 宁波华建汇富创 业投资有限公司 境内非国有法人 0.65% 2,249,724 200,835 #吕剑锋 境内自然人 0.65% 2,240,000

0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 李寅 17,092,651 人民币普通股 17,092,651 赵晓红 13,542,651 人民币普通股 13,542,651 黑龙江辰能哈工大高科技风险投 11,622,240 人民币普通股 11,622,240 哈尔滨九洲电气股份有限公司

2017 年第三季度报告全文

5 资有限公司 李长和 2,699,285 人民币普通股 2,699,285 哈尔滨市科技风险投资中心 2,538,460 人民币普通股 2,538,460 #吕剑锋 2,240,000 人民币普通股 2,240,000 宁波华建汇富创业投资有限公司 2,048,889 人民币普通股 2,048,889 李文东 1,828,642 人民币普通股 1,828,642 中央汇金资产管理有限责任公司 1,810,500 人民币普通股 1,810,500 北京智诚盛景创业投资有限责任 公司 1,670,000 人民币普通股 1,670,000 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司前

10 名股东中,李寅和赵晓红为一致行动人,李文东和李长和为叔侄关系.公司 未知其他股东之间是否存在关联关系. 参与融资融券业务股东情况说明 (如有) 股东吕剑锋通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,240,000 股. 公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是√否公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易.

2、 公司优先股股东总数及前

10 名优先股股东持股情况表 适用 √ 不适用

3、 限售股份变动情况 √ 适用 不适用 单位:股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 李寅 42,907,349 42,907,349 高管锁定股 每年转让的股份 不得超过其所持 有公司股份总数 的25% 李寅 8,370,602 8,370,602 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 赵晓红 34,000,000 1,742,651 32,257,349 高管锁定股 每年转让的股份 不得超过其所持 有公司股份总数 的25% 赵晓红 8,370,602 8,370,602 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 哈尔滨九洲电气股份有限公司

2017 年第三季度报告全文

6 张清 16,500 16,500 高管锁定股 每年转让的股份 不得超过其所持 有公司股份总数 的25% 李斌 15,000 15,000 高管锁定股 每年转让的股份 不得超过其所持 有公司股份总数 的25% 丁兆国 15,000 15,000 高管锁定股 每年转让的股份 不得超过其所持 有公司股份总数 的25% 卢志国 15,000 15,000 高管锁定股 每年转让的股份 不得超过其所持 有公司股份总数 的25% 刘富利 3,000 3,000 高管锁定股 每年转让的股份 不得超过其所持 有公司股份总数 的25% 王宇涵 358,511 358,511 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 南易 753,557 753,557 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 张勇 1,194,435 1,194,435 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 朱书明 707,090 707,090 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 程辉 222,790 222,790 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 杨艳侠 202,165 202,165 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 李文东 5,424,615 5,424,615 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 王唯姣 707,090 707,090 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 李长和 5,135,888 5,135,888 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 刘立新 940,186 940,186 首发后个人类限 售股 按承诺解锁 哈尔滨九洲电气股份有限公司