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江西博雅生物制药股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及 董事、监事、高级管理人员的确认意见 江西博雅生物制药股份有限公司拟公开发行 A 股并在创业板上市,公司及 董事、监事、高级管理人员就公司成立以来股本演变情况作如下说明(以下简称 本说明 ;

本说明中的其他简称与招股说明书中的相同) .

江西博雅生物制药股份有限公司

2011 年7月江西博雅生物制药股份有限公司 股本演变情况的说明及确认意见 4-4-1 释义本说明中,除非文义另有所指,下列简称和术语具有如下含义: 本公司、公司、发行 人、博雅生物、股份 公司 指 江西博雅生物制药股份有限公司 博雅有限 指 江西博雅生物制药有限公司(发行人前身) 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司 科瑞诚矿业 指 北京科瑞诚矿业投资有限公司,科瑞天诚控制的企业 南昌合瑞 指 南昌合瑞实业有限责任公司 新兴生物 指 江西新兴生物科技发展有限公司 高特佳集团 指 深圳市高特佳投资集团有限公司,本公司控股股东 海峡创投 指 厦门海峡创业投资有限公司 汇富投资 指 深圳市高特佳汇富投资合伙企业(有限合伙) 大正初元 指 南昌市大正初元投资有限公司 融华投资 指 深圳市融华投资有限公司,控股股东控制的企业 盛阳投资 指 厦门盛阳投资合伙企业(有限合伙) 顺加投资 指 厦门顺加投资合伙企业(有限合伙) 厦门信托 指 厦门国际信托有限公司 资本一号信托计划 指 厦门资本一号股权投资集合资金信托计划 港务集团 指 厦门港务控股集团有限公司 海峡创投 指 厦门海峡创业投资有限公司,港务集团之全资子公司

21 名自然人 指 资本一号信托计划 的全部一级受益权人 廖昕晰等

14 名自然人 指 资本一号信托计划 的全部实际二级受益权人,目前为公 司股东盛阳投资(有限合伙)的全部合伙人 王华等

18 名自然人 指 资本一号信托计划 的全部三级级受益权人,目前为公司 股东顺加投资(有限合伙)的全部合伙人 元、万元 指 人民币元,人民币万元 保荐人、主承销商、 华泰联合证券 指 华泰联合证券有限责任公司 会计师、江苏公证天 业会计师事务所 指 江苏公证天业会计师事务所有限公司 发行人律师、大成律 师事务所 指 北京市大成律师事务所 江西博雅生物制药股份有限公司 股本演变情况的说明及确认意见 4-4-2

一、公司设立以来股本演变情况的说明

(一)有限公司的设立及其股权变化情况 本公司系江西博雅生物制药有限公司以

2000 年11 月30 日经审计的账面净 资产为基准, 按1:

1 的折股比例整体变更设立的股份公司. 博雅有限成立于

1993 年11 月,其设立及其股权变化情况如下:

1、1993 年11 月博雅有限成立

1993 年5月29 日,抚州地区股份制改革联审小组出具《关于成立 江西博 雅生物制药有限公司 的批复》 (抚股字[1993]001 号) ,同意成立江西博雅生物 制药有限公司.

1993 年9月8日,抚州市卫生局、抚州地区卫生局、江西省卫生厅共同签 署《关于联办江西博雅生物制药有限责任公司的协议书》 ,协议约定三方共同出 资联办江西博雅生物制药有限公司,其中抚州市卫生局出资 70%、抚州地区卫生 局出资 20%、江西省卫生厅出资 10%.